?？诠蓹?quán)投資公司注冊(cè)

10月26日，省地方金融監(jiān)督局、省市場(chǎng)監(jiān)督局、人民銀行海口分行、海南省證監(jiān)局聯(lián)合發(fā)布了《海南省實(shí)施合格境外有限責(zé)任合伙人(QFLP)境內(nèi)股權(quán)投資暫行辦法》。(以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》)。

《暫行辦法》明確了外商投資股權(quán)投資企業(yè)的設(shè)立程序和業(yè)務(wù)范圍，并從扶持政策、風(fēng)險(xiǎn)防控等方面提出了支持外商投資股權(quán)投資企業(yè)落戶海南的具體措施。

省財(cái)政管理部門(mén)相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，《暫行辦法》有五個(gè)亮點(diǎn):一是“免聯(lián)審”，登記簡(jiǎn)便高效。沒(méi)有聯(lián)合評(píng)審機(jī)制，申請(qǐng)過(guò)程更短，所需材料更少。二是實(shí)施外商投資負(fù)面清單制度。QFLP基金的業(yè)務(wù)范圍采用負(fù)面清單管理模式，并明確了“七項(xiàng)不得”，未列入清單的業(yè)務(wù)可以開(kāi)展。同時(shí)，QFLP基金通過(guò)采取特殊方式投資于二級(jí)市場(chǎng)股票和公司債券交易的部分投資標(biāo)的預(yù)留空間。三是“零門(mén)檻”，準(zhǔn)入要求是全國(guó)最低的。《暫行辦法》規(guī)定，QFLP企業(yè)注冊(cè)沒(méi)有最低準(zhǔn)入門(mén)檻。四是“一視同仁”，對(duì)內(nèi)對(duì)外投資一視同仁?！稌盒修k法》對(duì)內(nèi)外資QFLP管理企業(yè)的要求相同，明確允許“內(nèi)資管理外資”和“外資管理內(nèi)資”的經(jīng)營(yíng)模式，具有較高的靈活性。第五，有更多的優(yōu)惠政策和更強(qiáng)的支持政策?！稌盒修k法》從個(gè)人所得稅、配套優(yōu)惠措施、入園獎(jiǎng)勵(lì)等方面明確了優(yōu)惠政策。同時(shí)，省、地方金融監(jiān)督局將積極推動(dòng)將QFLP業(yè)務(wù)納入海南保稅港鼓勵(lì)類產(chǎn)業(yè)和外商投資鼓勵(lì)類產(chǎn)業(yè)名單，QFLP企業(yè)將享受更多稅收優(yōu)惠。

名詞解釋

合格境外有限合伙人(Foreign Limited partner，簡(jiǎn)稱“QFLP”):指境外機(jī)構(gòu)投資者在其外匯資金通過(guò)資格審批和監(jiān)管程序后，將境外資本轉(zhuǎn)換為人民幣資本，投資于境內(nèi)私募股權(quán)投資市場(chǎng)。五個(gè)亮點(diǎn)

1. “免聯(lián)考”，登記簡(jiǎn)單高效

實(shí)施外商投資負(fù)面清單制度

3 .“零門(mén)檻”，全國(guó)最低準(zhǔn)入要求

4 .“一視同仁”，內(nèi)外資平等對(duì)待

5. “更多的優(yōu)惠政策”和更多的支持政策

?？诠蓹?quán)投資公司注冊(cè)

2022年?？谒侥脊蓹?quán)基金公司注冊(cè)流程政廳新規(guī))

3月5日，十三屆全國(guó)人民代表大會(huì)第五次會(huì)議開(kāi)幕式在人民大會(huì)堂舉行。政府工作報(bào)告中提到首屆消費(fèi)品交易會(huì)，兩次提到海南保稅港。

海南,海南隨著國(guó)家近年來(lái)發(fā)展自由貿(mào)易區(qū),吸引了許多人才,資本,技術(shù),特別是在金融服務(wù)行業(yè),國(guó)際也發(fā)布了大量的稅收優(yōu)惠政策,私人股本行業(yè)在海南發(fā)展的指導(dǎo)下,政府也全面展開(kāi),私募股權(quán)公司作為一個(gè)小眾投資者行業(yè)，對(duì)于他的成立和需要滿足什么條件，下面，好順佳國(guó)際王小姐跟大家一一解答!

01選擇組織類型

在申請(qǐng)注冊(cè)成為私募基金經(jīng)理之前，首先要選擇申請(qǐng)注冊(cè)的基金經(jīng)理類型，是證券、股權(quán)/風(fēng)險(xiǎn)投資還是資產(chǎn)配置……每種類型的具體要求不同，會(huì)影響后續(xù)一系列的詳細(xì)操作。

簡(jiǎn)單地說(shuō)，咱是玩股票期貨等二級(jí)市場(chǎng)交易的，那屬于證券，如果做一級(jí)市場(chǎng)還沒(méi)有上市的幾個(gè)股權(quán)項(xiàng)目，那就屬于股權(quán)、風(fēng)險(xiǎn)投資。

02年商業(yè)登記

目前，我國(guó)只有部分基金城鎮(zhèn)可以注冊(cè)私人基金管理公司。在選擇注冊(cè)地點(diǎn)時(shí)，一需要看注冊(cè)區(qū)域是否方便，二需要看是否有稅收優(yōu)惠政策。此外，需要特別提醒的是，目前私人經(jīng)理人可以異地經(jīng)營(yíng)。目前我們注冊(cè)的首選地是海南三亞的基金城，那里有優(yōu)惠的稅收優(yōu)惠和豐厚的基金落地獎(jiǎng)勵(lì)。

注冊(cè)地點(diǎn)和實(shí)際辦公地點(diǎn)不能在同一地區(qū)(北京除外)同時(shí)，工商注冊(cè)名稱和對(duì)業(yè)務(wù)范圍有明確的要求，自1月份以后協(xié)會(huì)的新規(guī)定，主題公司的名稱必須是:私募股權(quán)基金、私募股權(quán)基金管理、風(fēng)險(xiǎn)投資。業(yè)務(wù)范圍:私募投資基金管理、私募證券投資基金管理、私募股權(quán)投資基金管理、風(fēng)險(xiǎn)投資基金管理等體現(xiàn)私募股權(quán)委托管理特點(diǎn)的詞語(yǔ)。

通過(guò)以上的了解，今天我們就來(lái)談?wù)勊侥脊蓹?quán)基金在海南工商注冊(cè)和中國(guó)基金會(huì)協(xié)會(huì)注冊(cè)備案事宜，主要從注冊(cè)要求、流程、以及相關(guān)注意事項(xiàng)著手告訴大家。

股東資格要求:

股東不得從事民間借貸、民間融資、融資租賃、資本匹配業(yè)務(wù)、小貸、小貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)等行業(yè)

股東的出資能力主要圍繞兩個(gè)問(wèn)題:

1. 實(shí)收資本的最低限額是多少?

2. 如何證明股東的出資能力?

第一個(gè)問(wèn)題是，對(duì)注冊(cè)私募基金管理公司繳納的資金量提出了最低要求。

我們建議申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的注冊(cè)資金為1000萬(wàn)，實(shí)際支付金額在2500萬(wàn)以上。一般來(lái)說(shuō)，實(shí)際支付金額是300萬(wàn)

其次，股東應(yīng)如何證明自己的貢獻(xiàn)能力?

目前，根據(jù)協(xié)會(huì)反饋，協(xié)會(huì)最認(rèn)可的是100個(gè)實(shí)收資本;如果申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的認(rèn)繳注冊(cè)資本較大，但實(shí)收注冊(cè)資本所占比例較小，應(yīng)當(dāng)提供投資方有能力完成全部實(shí)繳出資的證明，表明股東有能力實(shí)現(xiàn)未繳部分出資。

根據(jù)部分項(xiàng)目反饋，中國(guó)資產(chǎn)管理協(xié)會(huì)還要求已完成實(shí)繳出資的股東提供出資證明或資產(chǎn)證明，證明現(xiàn)有資產(chǎn)大于認(rèn)繳出資總額。也就是說(shuō),作為一個(gè)基金經(jīng)理,不能全額支付的一部分,它應(yīng)該證明它有能力做出貢獻(xiàn);那些已經(jīng)完成了所需的實(shí)收資本的貢獻(xiàn)也可以監(jiān)督提供出資證明或證據(jù)的資產(chǎn)。

出資證明或者現(xiàn)有資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)能夠證明股東的出資能力與申請(qǐng)機(jī)構(gòu)注冊(cè)資本相匹配。一般區(qū)分“自然人股東”和“法人股份”討論了兩種類型的主題:

自然人股東:

(1)工資收入證明(僅用人單位加蓋公章的證明是不夠的，還需要提供相應(yīng)的勞動(dòng)合同、工資明細(xì)、收入證明、銀行對(duì)賬單、納稅證明等第三方文件);

(2)產(chǎn)權(quán)評(píng)估價(jià)值(證書(shū)的最高金額為財(cái)產(chǎn)評(píng)估價(jià)值減去貸款總額);

③車輛的估價(jià)(購(gòu)車合同、發(fā)票、機(jī)動(dòng)車登記證明等);

(4)存款證明(銀行賬戶存款或理財(cái)金額，需說(shuō)明收入情況，并上傳最近六個(gè)月的銀行對(duì)賬單);

(5)投資收益證明(需提供證券或銀行等第三方投資收益證明文件，如投資收益，提供交易明細(xì)及流程，需提供初始投資資金收入證明);

(6)配偶收入證明(此證明需提前與中國(guó)醫(yī)學(xué)會(huì)溝通，是否可以采用)。

如果是他人捐贈(zèng)的，AMAC只接受直接父母和配偶的捐贈(zèng)。其他禮物不接受。父母直接捐贈(zèng)的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明需要家庭捐贈(zèng)，并提供父母為其免費(fèi)捐贈(zèng)設(shè)立私募基金管理人的說(shuō)明材料;

配偶捐贈(zèng)，應(yīng)當(dāng)提供證明配偶關(guān)系的結(jié)婚證等材料，并提供證明是配偶為設(shè)立私募基金管理人無(wú)償捐贈(zèng)的說(shuō)明材料。

公司股東:

①審計(jì)報(bào)告;

(2)如果出資能力被證明是營(yíng)業(yè)收入，則需要結(jié)合成立時(shí)間、實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況、收入情況等來(lái)討論收入的合法性。

團(tuán)隊(duì)成員

員工人數(shù)

根據(jù)《私募基金管理人注冊(cè)須知》的要求，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員總?cè)藬?shù)不得少于5人。在實(shí)踐中，我們推薦6到7個(gè)人。建議持證人員至少5人，不要兼職太多。

執(zhí)行資格

(1)法定代表人:具有基金從業(yè)資格，年齡符合行業(yè)平均水平，不建議90歲以上出生(高級(jí)資質(zhì)除外)，具有多年以上高級(jí)管理經(jīng)驗(yàn)或中高級(jí)工作經(jīng)驗(yàn)。法定代表人可以兼任投資方和投資方法人(證券投資崗位:近3年連續(xù)6個(gè)月以上可追溯的投資業(yè)績(jī)證明材料;股權(quán)投資崗位:3年以上參與/領(lǐng)導(dǎo)股權(quán)/風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目及成功退出經(jīng)驗(yàn);能提供工作底稿證明(如股權(quán)項(xiàng)目協(xié)議脫敏版、盡職調(diào)查報(bào)告、投資決策分析等)

(2)風(fēng)險(xiǎn)控制:3年以上經(jīng)驗(yàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制;例如,風(fēng)險(xiǎn)控制董事的私募基金和風(fēng)險(xiǎn)控制文章的其他金融機(jī)構(gòu),可以提供脫敏工作論文/工作描述,比如托管,公司投票記錄、交易記錄,自檢報(bào)告等;

(3)投資經(jīng)理:3年以上金融機(jī)構(gòu)投資經(jīng)驗(yàn);

近3年內(nèi)連續(xù)6個(gè)月以上可追溯的業(yè)績(jī)證明材料;

股權(quán)私募股權(quán)基金投資經(jīng)理的經(jīng)驗(yàn)認(rèn)證也有以下要求

1. 申請(qǐng)人應(yīng)提供由高級(jí)管理人員和投資人員牽頭的項(xiàng)目融資、投資管理和退出項(xiàng)目的證明，以及直接退出項(xiàng)目的證明

2. 提供股權(quán)投資經(jīng)驗(yàn)說(shuō)明、項(xiàng)目投資提案、盡職調(diào)查報(bào)告、表決會(huì)議決議及表決記錄、股權(quán)收購(gòu)及增資協(xié)議、工商詢價(jià)截圖證明

3.投資主管應(yīng)向新三板/IPO項(xiàng)目的經(jīng)紀(jì)人/會(huì)計(jì)師/保薦人提供簽字報(bào)告和工作郵件截圖

有了以上對(duì)股東和高管資格的了解，我們可以開(kāi)始注冊(cè)流程了!

私募基金公司登記手續(xù):

1. 確定地點(diǎn)在海南三亞。找到公園的負(fù)責(zé)人，填寫(xiě)登記信息

2. 5年姓名核實(shí)、繳費(fèi)、地址費(fèi)

3.報(bào)財(cái)務(wù)處審批

4. 工商注冊(cè)、銀行開(kāi)戶、社保開(kāi)戶

以上就是海南私募股權(quán)注冊(cè)的整個(gè)過(guò)程，時(shí)間大約是3-4周。