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近日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（“AMAC”）連續(xù)兩次發(fā)布紀(jì)律處分。
具體而言，上海小存資產(chǎn)管理有限公司（簡(jiǎn)稱“小存資本”）因未向投資者充分披露相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)等違規(guī)行為，被中華基金會(huì)給予紀(jì)律處分，要求小存資本限期改正。 .并暫停受理其私募基金產(chǎn)品備案六個(gè)月。
此外，時(shí)任上海達(dá)人資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“上海達(dá)人”）董事長(zhǎng)兼CEO羅先智因公司承諾保本保收益、員工違規(guī)行為受到中華基金會(huì)紀(jì)律處分。從事兼職工作。提前通知處罰。
小村資本有4起違規(guī)行為
紀(jì)律處分決定（上海小村資產(chǎn)管理有限公司）“廣證五商行一號(hào)私募股權(quán)投資基金”和“廣證五商行二號(hào)私募股權(quán)投資基金”（以下簡(jiǎn)稱“廣證五商行”的基金財(cái)產(chǎn)1號(hào)、2號(hào)”）主要用于認(rèn)購(gòu)嘉興市崇邦股權(quán)投資管理有限公司作為“嘉興市天豐股權(quán)投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）”（以下簡(jiǎn)稱“嘉興市” “天風(fēng)”是中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金產(chǎn)品）有限合伙股份，后者直接或間接投資于烏魯木齊銀行（以下簡(jiǎn)稱“烏魯木齊”）的股份。根據(jù)相關(guān)委托投資協(xié)議，嘉興天豐擬向北京宇高航空裝備有限公司（以下簡(jiǎn)稱“北京宇高”）、山西金曼堂珠寶首飾有限公司（以下簡(jiǎn)稱“山西金滿堂”）作為所有者 對(duì)具備相關(guān)股東準(zhǔn)入資格的公司，嘉興天豐委托山西金滿堂代為投資武王，并以山西金滿堂名義持有武王股份。
2018年3月8日，烏茲別克斯坦向中國(guó)基金會(huì)協(xié)會(huì)提交書面材料，申請(qǐng)終止廣證烏茲別克斯坦商業(yè)銀行1號(hào)、2號(hào)產(chǎn)品備案，并反映上述產(chǎn)品未完全披露對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)，以及誤導(dǎo)性陳述和其他問(wèn)題的存在； 3月16日，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)退回了這兩款私募基金產(chǎn)品的備案申請(qǐng)，要求上海小村就烏克蘭銀行反映的問(wèn)題進(jìn)行處理。提供自查報(bào)告或提供專項(xiàng)法律意見(jiàn)，積極與五行溝通；但自3月19日起，廣證武商銀行1號(hào)、2號(hào)托管人先后將投資資金劃轉(zhuǎn)至嘉興天豐，嘉興天豐將投資資金再劃轉(zhuǎn)至山西金滿堂，最終將投資資金劃轉(zhuǎn)至北京裕高； 2019年1月25日，嘉興天豐從山西金滿堂獲悉，擬轉(zhuǎn)讓的五星股份已經(jīng)過(guò)戶。設(shè)置質(zhì)押權(quán)，無(wú)法啟動(dòng)過(guò)戶流程。
經(jīng)中國(guó)基金會(huì)協(xié)會(huì)核實(shí)，小村資本存在四項(xiàng)違規(guī)行為。
1、未向投資者充分披露相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，包括未如實(shí)報(bào)告私募基金產(chǎn)品完整的投資交易結(jié)構(gòu)、基礎(chǔ)資產(chǎn)所有權(quán)情況、擔(dān)保人的回購(gòu)能力和對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的誠(chéng)信。投資者披露充分，相關(guān)信息披露和風(fēng)險(xiǎn)披露不完整、不充分。
二是未充分履行審慎、勤勉義務(wù)。在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)已退回備案申請(qǐng)并明確表明相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的情況下，小村資本無(wú)視監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)提示和自律檢查要求，未審慎評(píng)估投資標(biāo)的可能存在的重大風(fēng)險(xiǎn)，仍作出備案完成前的投資。做出投資決策，倉(cāng)促轉(zhuǎn)移大量資金，使基金資產(chǎn)面臨嚴(yán)重的違約風(fēng)險(xiǎn)。
第三，小村資本有兩個(gè)未備案的私募基金產(chǎn)品。
四是小村資本未及時(shí)向中華基金會(huì)更新和報(bào)送子公司及人員變動(dòng)信息。
針對(duì)上述情況，中國(guó)基金會(huì)協(xié)會(huì)決定對(duì)小村資本采取紀(jì)律處分：要求限期改正，暫停其私募基金產(chǎn)品備案六個(gè)月。
私募派派網(wǎng)信息顯示，小村資本成立于2009年6月，是一家專業(yè)從事投資和資產(chǎn)管理的機(jī)構(gòu)。公司注冊(cè)資本1億元，實(shí)收資本1億元，經(jīng)營(yíng)規(guī)模50億元至100億元。幸村資本于 3 月 3 日加入中國(guó)基金會(huì)協(xié)會(huì)，為觀察員。
上海達(dá)人擬被處分為6月剛辭職的高管
6月8日，中國(guó)基金會(huì)協(xié)會(huì)再次向上海達(dá)人原董事長(zhǎng)兼首席執(zhí)行官發(fā)出紀(jì)律處分通知書執(zhí)行官羅先志。
紀(jì)律處分預(yù)告公告（羅先智），中國(guó)基金會(huì)協(xié)會(huì)通知顯示，上海達(dá)人為其提供投資顧問(wèn)產(chǎn)品“創(chuàng)金和信基金-招商銀行-瑞智千誠(chéng)13號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃”的基金股東“增發(fā)3號(hào)私募證券投資基金”的劣等投資者承諾補(bǔ)差價(jià)，是向私募基金投資者承諾不損失投資本金和最低收益的行為，違反私募股權(quán)基金?；鸸芾砣?、私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向投資者承諾投資本金不遭受損失或者承諾最低收益。此外，上海達(dá)人還存在普通員工不定期兼職的問(wèn)題。
中基協(xié)認(rèn)為，羅先志作為當(dāng)時(shí)的公司高管，應(yīng)對(duì)上述違規(guī)行為承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并計(jì)劃公開(kāi)譴責(zé)羅先志，并要求其參加義務(wù)培訓(xùn)。
天眼查數(shù)據(jù)顯示，羅先志自2020年6月起擔(dān)任上海達(dá)人董事長(zhǎng)，至2022年6月7日將不再擔(dān)任公司董事長(zhǎng)。不過(guò)，羅先志仍是上海達(dá)人的股東。
上海達(dá)人目前的股權(quán)結(jié)構(gòu)，天眼查上海達(dá)人目前的股權(quán)結(jié)構(gòu)為：達(dá)人投資管理集團(tuán)有限公司（簡(jiǎn)稱“達(dá)人投資”）持股80股，上海億歐投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）（簡(jiǎn)稱作為“億歐投資”）持有20股。而羅先志目前持有億歐投資99的股份。值得一提的是，達(dá)人投資于1月在“新三板”掛牌上市，是第一批在“新三板”掛牌的陽(yáng)光私募機(jī)構(gòu)。但截至2017年底，達(dá)人投資的管理費(fèi)收入和業(yè)績(jī)報(bào)酬之和未達(dá)到80以上，不符合私募基金管理機(jī)構(gòu)在“新三板”新上市條件。 205，被強(qiáng)制退市。
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樂(lè)居財(cái)經(jīng)新聞 王民 本次增資企業(yè)為嘉興市車合家汽車銷售服務(wù)有限公司，投資比例為100。
嘉興市車合家汽車銷售服務(wù)有限公司成立于2022年5月26日，法定代表人楊海山，注冊(cè)資本1000萬(wàn)元，經(jīng)營(yíng)范圍包括新能源汽車的銷售；摩托車及零配件零售；摩托車及零配件批發(fā)；批發(fā)汽車零配件等。公司由100北京立鼎汽車銷售有限公司控股。
北京立鼎汽車銷售有限公司成立于2019年8月6日，法定代表人劉杰，注冊(cè)資本25億元。公司經(jīng)營(yíng)范圍包括汽車、汽車零部件、服裝、鞋帽、日用品、玩具、家用電器、電子產(chǎn)品等的銷售。公司由理想汽車的關(guān)聯(lián)公司Leading Ideal HK Limited全資擁有。
【關(guān)注樂(lè)居財(cái)經(jīng)，洞察房地產(chǎn)市場(chǎng)變化。 ]
: 樂(lè)居金融
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