長春園林公司注冊

郝順家，北京，9 月 14 日。全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)網(wǎng)站近日公布了對吉林省中辰園林股份有限公司及相關(guān)責(zé)任主體采取自律措施的決定。經(jīng)查明，吉林省中辰園林有限公司（簡稱“中辰園”，838060）存在以下違法行為：

2021年6月10日，中辰花園實際控制人趙樹海以持有的2000萬股股份按公司總股本的比例進行質(zhì)押。若上述股份全部行權(quán)，上市公司控股股東、實際控制人將發(fā)生變更。截至 2021 年 8 月 23 日，中辰花園已對上述股權(quán)質(zhì)押事項進行了補充披露。中辰花園違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)上市公司信息披露規(guī)定》第五十一條的規(guī)定，構(gòu)成信息披露違規(guī)。

針對上述違規(guī)行為，實際控制人趙樹海未及時通報重大事項，不配合履行信息披露義務(wù)，違反了《上市公司治理規(guī)則》第七十五條的規(guī)定。全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”）。對以上違規(guī)行為負責(zé)。此外，趙樹海作為董事會秘書，未忠實、勤勉地履行職責(zé)，違反了《信息披露規(guī)則》第三條的規(guī)定，對上述違規(guī)行為負有責(zé)任。

針對上述違規(guī)事實及情節(jié)，依照《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》第十六條和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律《紀律處分監(jiān)督辦法及實施細則》第十六條，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)決定對中辰花園采取出具警告信的自律監(jiān)督措施，對趙樹海采取出具警告信的自律措施。 ，時任公司實際控制人、董事長、董事會秘書。

經(jīng)好順佳記者查詢發(fā)現(xiàn)，中辰花園成立于2001年6月5日，注冊資金4084萬元。趙樹海為大股東、實際控制人。公司于2007年7月17日在新三板掛牌。券商西南證券股份有限公司

《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)保薦券商持續(xù)監(jiān)管指引》（《試行辦法》第九條規(guī)定，保薦證券公司應(yīng)當(dāng)監(jiān)督和督促上市公司建立、完善和有效執(zhí)行內(nèi)部管理制度，包括但不限于會計制度、財務(wù)管理和風(fēng)險控制制度，以及對外擔(dān)保、重大投資、委托理財、協(xié)會等。交易等重大業(yè)務(wù)決策的程序和規(guī)則。

《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)上市公司信息披露規(guī)定》第五十一條規(guī)定，上市公司股東持有本公司股份5股以上的股份進行質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、代管、設(shè)立信托或者依法限制表決權(quán)的，應(yīng)當(dāng)及時通知公司并予以披露。精選層上市公司控股股東及其一致行動人出質(zhì)的股份占其所持股份50股以上的，逾期出質(zhì)的，應(yīng)當(dāng)及時通知公司，并披露質(zhì)押股份的狀況、質(zhì)押融資資金的最終用途和資金償還情況。安排。

《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)上市公司治理規(guī)則》第七十五條規(guī)定，上市公司股東、實際控制人、收購人應(yīng)當(dāng)嚴格按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，及時向上市公司告知其自身情況。控制權(quán)。變更、權(quán)益變動等重大事項，并保證披露的信息真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。上市公司股東、實際控制人、收購人應(yīng)當(dāng)積極配合公司履行信息披露義務(wù)，不得要求或者協(xié)助公司隱瞞重要信息。

《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》第一條規(guī)定：全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以對本業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的監(jiān)管對象采取以下自律措施：

（一）申請申請 上市公司、上市公司及其他信息披露義務(wù)人或其董事（會）、監(jiān)事（會）和高級管理人員、保薦券商、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)說明、說明和披露有關(guān)情況。問題;

\ n （2）要求公司申請上市，或公司聘請中介機構(gòu)對公司存在的問題進行排查并發(fā)表意見；

（三）預(yù)約面談；

(4)要求提交書面承諾；

（五）出具警告信；

（六）責(zé)令改正；

（七）暫不接受相關(guān)保薦經(jīng)紀公司、證券服務(wù)機構(gòu)或其相關(guān)人員出具的文件；

（八）暫停和解除上市公司控股股東、實際控制人股票限售；

（九）證券賬戶交易限制；

（十）向中國證監(jiān)會舉報相關(guān)違法違規(guī)行為；

（十一）其他自律措施。

監(jiān)管主體應(yīng)當(dāng)積極配合新三板公司日常監(jiān)管工作，在規(guī)定期限內(nèi)答復(fù)質(zhì)詢，按照新三板公司要求提交批示，或者披露相應(yīng)的更正或者補充公告。

《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀律處分實施細則》第十六條規(guī)定，申請上市公司、上市公司、收購人、破產(chǎn)管理人、重大資產(chǎn)重組交易對手方及相關(guān)單位違反規(guī)定，新三板或其業(yè)務(wù)部門可以采取以下自律措施：

（一）口頭警告，即口頭告知主管有關(guān)違規(guī)事實或風(fēng)險狀況，要求其采取措施及時預(yù)防、整改或改正；

（二）約談，即要求監(jiān)管對象在指定的時間和地點就相關(guān)違法行為接受質(zhì)詢和訓(xùn)斥，并要求其及時作出說明并采取預(yù)防、補救或糾正措施方式;

（三）要求提交書面承諾，即要求被監(jiān)管對象提交書面承諾在規(guī)定時間內(nèi)做或不做某項行為；將有關(guān)情況通知監(jiān)督對象，要求其及時采取預(yù)防、補救或者糾正措施；

（五）責(zé)令改正，即要求被監(jiān)督對象停止違規(guī)或者限期改正；

（六）要求公開更正、澄清或者說明，即要求監(jiān)管對象公開更正信息披露中的差錯或者遺漏，或者公開澄清或者說明相關(guān)事項或風(fēng)險；

（七）要求公開道歉，即要求被監(jiān)管對象以違規(guī)公告的形式向投資者公開道歉；

（八）要求限期參加培訓(xùn)或者考試，即要求被監(jiān)管對象限期參加指定機構(gòu)，并督促其提高守法意識、職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)能力； （九）要求限期召開投資者說明會，即要求被監(jiān)管對象限期召開說明會，并就具體事項向投資者公告說明或說明；

（十）暫停解除對上市公司控股股東、實際控制人的股份限制，即相關(guān)人員所持上市公司股份解除限售的申請，將于年內(nèi)不予受理。一定時期；

（十一）建議上市公司更換相關(guān)人員，即建議上市公司更換董事、監(jiān)事或高級管理人員，并適時招聘符合條件的董事、監(jiān)事或高級管理人員；

（十二）全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他自律措施。

以下為原文：

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

監(jiān)事會函[2021]142號 股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

關(guān)于吉林省中辰園林有限公司及相關(guān)責(zé)任主體采取自律措施的決定

聚會：

吉林省中辰花園有限公司（中辰花園），住所：吉林省長春市高新區(qū)齊樂匯B棟10樓1015室。

趙樹海，男，1960年1月出生，本公司實際控制人、董事長、董事會秘書。

經(jīng)查明，中辰花園存在以下違規(guī)行為：

2021年6月10日，中辰花園實際控制人趙樹海持有的20,000,000股股份被質(zhì)押，占公司總股本20,000,000股。若上述股份全部行權(quán)，上市公司控股股東、實際控制人將發(fā)生變更。截至 2021 年 8 月 23 日，中辰花園已對上述股權(quán)質(zhì)押事項進行了補充披露。

中辰花園違反《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓制度》《上市公司信息披露規(guī)則》（以下簡稱《信息披露規(guī)則》）第五十一條的規(guī)定構(gòu)成信息披露違規(guī)。

針對上述違規(guī)行為，實際控制人趙樹海未及時通報重大事項、配合履行信息披露義務(wù)，違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)上市公司治理規(guī)則》第一條的規(guī)定。和行情”（以下簡稱《公司治理規(guī)則》）。第七十五條對上述違法行為負責(zé)。此外，趙樹海作為董事會秘書，未忠實、勤勉地履行職責(zé)，違反了《信息披露規(guī)則》第三條的規(guī)定，對上述違規(guī)行為負有責(zé)任。

針對上述違規(guī)事實和情節(jié)，依照《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》第十六條和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律《紀律處分監(jiān)督辦法及實施細則》第十六條，我公司作出如下決定：采取自律措施，向中辰花園出具警告信。

采取自律措施，向公司當(dāng)時的實際控制人、董事長、董事會秘書趙樹海出具警示函。

特此警告如下：您應(yīng)當(dāng)按照《信息披露規(guī)則》、《公司治理規(guī)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則履行信息披露義務(wù)，確保所披露信息的真實、準確、完整和及時。謹此提醒，公司及有關(guān)責(zé)任單位應(yīng)充分重視上述問題，吸取教訓(xùn)，防止類似問題再次發(fā)生。否則，我公司將進一步采取自律措施或給予紀律處分。

對于上述處罰，我公司將記入證券期貨市場誠信檔案庫。上市公司應(yīng)當(dāng)自收到本自律決定之日起2個交易日內(nèi)及時披露相應(yīng)信息。

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)上市公司管理第1號（代碼印章）

2021 年 9 月 9 日

好順佳

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