證券時(shí)報(bào)記者 閆晶瑩
券商牌照申請(qǐng)監(jiān)管放開(kāi)后，越來(lái)越多的國(guó)資“嘗鮮”。
近日，證券時(shí)報(bào)記者獲悉，青島市國(guó)資委下屬青島國(guó)信發(fā)展集團(tuán)擬設(shè)立證券公司，已向證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)材料。 9月28日，國(guó)信集團(tuán)的申請(qǐng)材料已被證監(jiān)會(huì)收到。
一位知情人士向《證券時(shí)報(bào)》記者透露，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券公司的不是國(guó)信集團(tuán)控股，而是由一家外資銀行持有51的股權(quán)。在我國(guó)繼續(xù)擴(kuò)大金融對(duì)外開(kāi)放之際，這家兼具外資銀行和國(guó)有基因的新型證券公司后續(xù)發(fā)展值得關(guān)注。
申請(qǐng)新的證券公司牌照
在寧波國(guó)資發(fā)放券商牌照后，青島國(guó)資也加入了申辦證券公司的大軍。
9月28日，青島市國(guó)資委下屬青島國(guó)信發(fā)展（集團(tuán)）有限公司提交設(shè)立證券公司申請(qǐng)。
公開(kāi)資料顯示，國(guó)信集團(tuán)成立于2008年2月，注冊(cè)資本30億元。國(guó)信集團(tuán)是國(guó)家獨(dú)資、青島市人民政府授權(quán)履行青島市國(guó)資委出資人職責(zé)的國(guó)有獨(dú)資公司。
金融業(yè)務(wù)方面，國(guó)信集團(tuán)主要通過(guò)子公司青島國(guó)信金融控股有限公司開(kāi)展業(yè)務(wù)。公司成立于2013年8月，注冊(cè)資本37億元。是青島市第一家國(guó)有金融控股公司。業(yè)務(wù)范圍涵蓋金融及金融服務(wù)機(jī)構(gòu)的投資與經(jīng)營(yíng)、資產(chǎn)管理與基金管理、股權(quán)投資與資本運(yùn)作。 、證券及基金投資、投資策劃及咨詢(xún)服務(wù)等領(lǐng)域。
在金融業(yè)務(wù)方面，國(guó)信金控的金融服務(wù)范圍廣泛。近年來(lái)，戰(zhàn)略投資了青島銀行、青島農(nóng)商銀行、陸家嘴信托、中魯財(cái)險(xiǎn)、泰信基金等多家金融機(jī)構(gòu)。是青島市金融牌照最齊全的。地方國(guó)有金融控股平臺(tái)。此外，國(guó)信金融還涉及融資擔(dān)保、融資租賃、小額貸款等金融服務(wù)。
“體檢”合格嗎？
頗為巧合的是，此次國(guó)信集團(tuán)申請(qǐng)券商牌照，正好趕上監(jiān)管部門(mén)下達(dá)的財(cái)務(wù)管控。后平臺(tái)相關(guān)管理規(guī)定。
在準(zhǔn)金融控股中，地方政府金融控股平臺(tái)是重要組成部分。它們持有多種不同類(lèi)型的金融機(jī)構(gòu)，具有明顯的金融控股公司特征。與民營(yíng)企業(yè)金控平臺(tái)相比，地方政府金控平臺(tái)普遍聚集了全省最優(yōu)質(zhì)的金融資產(chǎn)，在獲得政策支持和金融牌照方面更具優(yōu)勢(shì)。作為計(jì)劃單列市金控平臺(tái)，國(guó)信金控的財(cái)力可與山東省級(jí)金控平臺(tái)相媲美。
但根據(jù)《金融控股公司監(jiān)督管理試行辦法》，金融控股公司實(shí)收注冊(cè)資本不得低于50億元，且不得低于注冊(cè)資本總額的50。直接控制的金融機(jī)構(gòu)的資本。對(duì)不符合試行辦法規(guī)定條件的，經(jīng)國(guó)務(wù)院財(cái)政管理部門(mén)批準(zhǔn)，可以在一定期限內(nèi)進(jìn)行整改，由國(guó)務(wù)院財(cái)政管理部門(mén)實(shí)施檢查和驗(yàn)收。
目前，國(guó)信金控的注冊(cè)資本為37億元。相比之下，國(guó)信集團(tuán)作為新券商牌照的申請(qǐng)人，安全系數(shù)更高。對(duì)于證券公司股東的“總資產(chǎn)不低于500億元”等硬性財(cái)務(wù)要求，國(guó)信集團(tuán)也能輕松滿(mǎn)足。
官網(wǎng)信息顯示，截至2019年底，國(guó)信集團(tuán)總資產(chǎn)1億元，總凈資產(chǎn)1億元； 2019年各項(xiàng)收入和利潤(rùn)總額1億元。
你為什么渴望獲得證券牌照？
國(guó)信集團(tuán)為何選擇在此時(shí)發(fā)行證券牌照？
不難看出，除了證券牌照，在國(guó)信集團(tuán)的綜合金融版圖中，無(wú)論是銀行、信托、保險(xiǎn)、公募等金融主力，還是其他類(lèi)型的金融業(yè)務(wù)，各種許可證可用。
永興證券的成功落地，也給了地方國(guó)資申請(qǐng)券商牌照的勇氣。 2019年11月，寧波國(guó)資子公司寧波開(kāi)發(fā)投資集團(tuán)有限公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)材料。今年1月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立永興證券及其子公司、分支機(jī)構(gòu)，僅用了兩個(gè)月時(shí)間。擁有數(shù)百家證券公司分支機(jī)構(gòu)的寧波終于迎來(lái)了轄區(qū)內(nèi)第一家本土證券公司。
此外，對(duì)于永興政證券快速通關(guān)、一次性獲得多項(xiàng)業(yè)務(wù)資格，業(yè)內(nèi)猜測(cè)是永興證券接管了當(dāng)時(shí)正在行政清算中的上海華信證券資產(chǎn)和客戶(hù)。同樣，2007年漢唐證券宣布破產(chǎn)清算后，其主要資產(chǎn)最終被中國(guó)信達(dá)接管，成立信達(dá)證券。
今年7月，國(guó)盛證券、新時(shí)代證券、國(guó)盛期貨也被證監(jiān)會(huì)依法接管。未來(lái)是否會(huì)出現(xiàn)新的市場(chǎng)機(jī)會(huì)，新成立的券商能否抓住“份額”機(jī)會(huì)，也值得市場(chǎng)關(guān)注。
外資國(guó)資雙基因
除了完善金融牌照的目的，青島得天獨(dú)厚的金融地位也是國(guó)信集團(tuán)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立券商牌照的區(qū)位優(yōu)勢(shì)。
青島證監(jiān)局信息顯示，截至2020年7月31日，青島市共有證券公司及分支機(jī)構(gòu)151家，其中分支機(jī)構(gòu)31家，營(yíng)業(yè)部119家。其中，只有中信證券（山東）在青島注冊(cè)，曾是萬(wàn)通證券。
目前，在其他計(jì)劃單列城市中，深圳不用多說(shuō)。大連、寧波和廈門(mén)分別擁有大同證券、永興證券和長(zhǎng)城國(guó)瑞證券。青島作為計(jì)劃單列市和北方重要的金融中心，確實(shí)需要一家屬于自己城市的證券公司。
此外，對(duì)于經(jīng)濟(jì)規(guī)模和人口規(guī)模很重要的山東來(lái)說(shuō)，全省只有一家中泰證券，與其大省的規(guī)模不匹配。如果新成立的證券公司能夠順利落地，將有助于全省金融資源的聯(lián)動(dòng)。
此外，據(jù)知情人士透露，證券時(shí)報(bào)記者透露，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券公司的并非國(guó)信集團(tuán)牽頭，而是由一家外資銀行控股。目前，申請(qǐng)材料僅由國(guó)信集團(tuán)提交?？梢哉f(shuō)，這家合資證券公司的申請(qǐng)，將成為青島開(kāi)放北方金融窗口的重要組成部分。
早在2018年，青島就印發(fā)了《青島市金融業(yè)加快對(duì)外開(kāi)放實(shí)施方案（2018-2022年）》。工作目標(biāo)中，《方案》表示，將進(jìn)一步拓展跨境業(yè)務(wù)，擴(kuò)大境外上市發(fā)行債券。、加大金融人才培養(yǎng)力度，吸引境外金融機(jī)構(gòu)落戶(hù)，力爭(zhēng)在外資全牌照證券公司、外資基金公司、外資金融機(jī)構(gòu)等外資金融機(jī)構(gòu)領(lǐng)域取得突破。到2022年，出資保險(xiǎn)公司，引進(jìn)約10家（個(gè)）境外金融機(jī)構(gòu)（項(xiàng)目）。
據(jù)悉，近年來(lái)，青島市市南區(qū)對(duì)外資金融機(jī)構(gòu)的吸引力越來(lái)越大。星展銀行、國(guó)泰銀行等外資銀行，以及中德安聯(lián)、德華安固等外資保險(xiǎn)公司紛紛入駐。此外，2019年3月，青島市人民政府與聯(lián)合圣保羅簽署戰(zhàn)略合作備忘錄，青島益財(cái)基金順利取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)許可。這些都是近年來(lái)青島金融對(duì)外開(kāi)放的重要舉措。
已設(shè)立更多新的經(jīng)紀(jì)牌照
近期消息來(lái)看，繼2019年3月野村東方證券、摩根大通證券（中國(guó)）獲批后，券商牌照審批速度明顯加快，業(yè)內(nèi)也多次設(shè)立新的券商牌照。
8月28日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)日本大和證券與北京市、區(qū)國(guó)資委聯(lián)合發(fā)起設(shè)立大和證券。此后，9月1日，星展證券的設(shè)立申請(qǐng)也獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
此外，今年2月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立金源統(tǒng)一證券，首家兩岸合作設(shè)立的證券公司正式成立。股東為廈門(mén)國(guó)資金源投資集團(tuán)和臺(tái)資企業(yè)統(tǒng)一集團(tuán)。今年9月，合資券商正式開(kāi)業(yè)。
但是，在市場(chǎng)化的發(fā)展下，市場(chǎng)主體會(huì)進(jìn)退，這應(yīng)該是行業(yè)發(fā)展的正常趨勢(shì)。有新牌照陸續(xù)推出，也有券商被托牌照危在旦夕，這都是成熟市場(chǎng)的常態(tài)。
不難看出，在近期實(shí)施的證券公司牌照中，除了地方國(guó)資獨(dú)資的永興證券外，其他大部分外資控股的證券公司也引入了國(guó)資股東參與其設(shè)立。分歧”的有效解決方案。
隨著我國(guó)不斷擴(kuò)大金融對(duì)外開(kāi)放，無(wú)論是外資銀行還是國(guó)家資本基因的新興證券公司如何依托股東的資源稟賦，開(kāi)拓一片天地，值得業(yè)界關(guān)注。
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