公司注冊(cè)青島公司注冊(cè)

公司及董事會(huì)全體成員保證所披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

特別提醒：

●首次授權(quán)注冊(cè)數(shù)量：10,000份

●首次授權(quán)注冊(cè)數(shù)：442

●股票期權(quán)簡(jiǎn)稱(chēng)：麒麟JLC1

●股票期權(quán)代碼：037241

完成首次授予股票期權(quán)的登記：2022年5月24日

根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》，深圳證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)責(zé)任公司深圳分公司的相關(guān)規(guī)定，青島森天輪胎股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）近日完成了2022年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“激勵(lì)計(jì)劃”）的首次授予登記?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

1、已履行本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)審批程序

1、2022 年 3 月 16 日，公司召開(kāi)第三屆董事會(huì)第四次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司《2022 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其、《關(guān)于公司《2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有關(guān)事項(xiàng)的議案》。關(guān)聯(lián)董事根據(jù)《公司法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定回避表決。公司獨(dú)立董事已明確同意上述獨(dú)立意見(jiàn)。國(guó)泰君安證券股份有限公司出具獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告；上海德恒事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)。

同日，公司召開(kāi)第三屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司2022年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的議案（草案）》及其、《關(guān)于公司2022年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的議案》 ”《關(guān)于實(shí)施考核管理辦法的議案》和《關(guān)于核實(shí)公司2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的議案》，監(jiān)事會(huì)同意公司對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃及本次激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)，并出具了同意意見(jiàn)。

2、2022年3月17日至2022年3月26日，公司通過(guò)內(nèi)部公告板公告了本次激勵(lì)計(jì)劃涉及的激勵(lì)對(duì)象的相關(guān)信息。截至公示期滿，公司監(jiān)事會(huì)未收到任何個(gè)人或組織對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象提出異議。 2022年3月28日，公司披露了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于公示2022年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的說(shuō)明及核查意見(jiàn)》（公告編號(hào)：2022-035）。

3、2022年4月1日，公司召開(kāi)2022年第三次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于公司2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）的議案》及其、《關(guān)于公司2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）《2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》和《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》。公司實(shí)施本次激勵(lì)計(jì)劃已經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)。經(jīng)股東大會(huì)授權(quán)，董事會(huì)確定股票期權(quán)授予日期，在激勵(lì)對(duì)象符合條件時(shí)向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)，并辦理授予股票期權(quán)所需的一切事宜。

4、公司已核實(shí)本次激勵(lì)計(jì)劃的內(nèi)幕信息及激勵(lì)對(duì)象在本次激勵(lì)計(jì)劃首次公開(kāi)披露前6個(gè)月內(nèi)買(mǎi)賣(mài)公司股票的情況，并于2022年4月2日披露了《公司自查報(bào)告》 2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃及激勵(lì)對(duì)象買(mǎi)賣(mài)公司股票的內(nèi)幕信息”（公告編號(hào)：2022-037）。

5、2022年4月12日，公司召開(kāi)第三屆董事會(huì)第五次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司2022年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》 》及《關(guān)于向公司2022年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)的議案》。關(guān)聯(lián)董事已遵守《公司法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件。及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定回避表決。監(jiān)事會(huì)和獨(dú)立董事對(duì)激勵(lì)對(duì)象的福利條件是否滿足表示明確。監(jiān)事會(huì)還對(duì)調(diào)整后的激勵(lì)對(duì)象受贈(zèng)名單進(jìn)行了核實(shí)，并表示明確同意；國(guó)泰君安證券股份有限公司就此事發(fā)表了聲明。出具獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告；德恒上海事務(wù)所就此出具了法律意見(jiàn)書(shū)。

上述內(nèi)容詳見(jiàn)公司激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)公告，如公司在萬(wàn)維網(wǎng)披露的《2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》、《2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》等。巨潮資訊網(wǎng)（ ）。 .

2、完成本激勵(lì)計(jì)劃的首次授予登記

1.授予日期：2022年4月12日

2、行權(quán)價(jià)格：人民幣/股

3、股票公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行公司A股普通股

4、股票期權(quán)簡(jiǎn)稱(chēng)：麒麟JLC1

5、股票期權(quán)代碼：037241

6、首次授予股票期權(quán)登記完成時(shí)間：2022年5月24日

7. 授權(quán)注冊(cè)數(shù)量：442

8.授權(quán)登記數(shù)量：10,000份

9、首次授予的股票期權(quán)在激勵(lì)對(duì)象中的分配情況如下：

注：（1）本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象中不存在單獨(dú)或合計(jì)持有公司5以上股份的獨(dú)立董事、監(jiān)事、股東、實(shí)際控制人及其配偶、父母、子女；

(2) 上述任何一項(xiàng)通過(guò)所有有效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予激勵(lì)對(duì)象的公司股份不超過(guò)公司總股本的1。公司所有有效激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)不得超過(guò)公司總股本的10；

（三）保留部分激勵(lì)對(duì)象應(yīng)在本激勵(lì)方案經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后12個(gè)月內(nèi)經(jīng)董事會(huì)、獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)發(fā)表明確意見(jiàn)后確認(rèn)，出具專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)并出具法律意見(jiàn)書(shū)，公司按規(guī)定及時(shí)、準(zhǔn)確地在指定網(wǎng)站披露了當(dāng)前激勵(lì)對(duì)象的相關(guān)信息。

10、本激勵(lì)計(jì)劃的有效期、等待期及行權(quán)安排：

本激勵(lì)計(jì)劃的有效期自首次授予股票期權(quán)之日起至授予激勵(lì)對(duì)象的所有股票期權(quán)全部行權(quán)或取消之日止，最長(zhǎng)為60個(gè)月。激勵(lì)計(jì)劃的等待期是指股票期權(quán)授予日至股票期權(quán)行權(quán)日之間的時(shí)間。本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予的股票期權(quán)分3次行權(quán)。 12 個(gè)月、24 個(gè)月、36 個(gè)月。于行權(quán)日，在滿足本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的行權(quán)條件的情況下，本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予和保留的股票期權(quán)的行權(quán)期限和行權(quán)時(shí)間安排如下：

激勵(lì)對(duì)象必須在每個(gè)期權(quán)的行權(quán)期內(nèi)行權(quán)。不滿足行權(quán)條件的，本期股票期權(quán)不予行權(quán)或推遲到下次行權(quán)，公司按照本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的原則取消激勵(lì)對(duì)象相應(yīng)的股票期權(quán)。股票期權(quán)每個(gè)行權(quán)期屆滿后，激勵(lì)對(duì)象當(dāng)前未行權(quán)的股票期權(quán)將被終止，公司將取消行權(quán)。

11、公司層面的績(jī)效考核：

首次授予并為本次激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留的股票期權(quán)的行權(quán)考核年度為2022年至2024年三個(gè)會(huì)計(jì)年度，每個(gè)會(huì)計(jì)年度考核一次。達(dá)到績(jī)效考核指標(biāo)是每個(gè)行權(quán)期激勵(lì)對(duì)象的行權(quán)條件之一。本次激勵(lì)計(jì)劃授予的首發(fā)和預(yù)留股票期權(quán)的績(jī)效考核目標(biāo)如下表所示：

注：上述“營(yíng)業(yè)收入”是指經(jīng)審計(jì)的上市公司營(yíng)業(yè)收入，“凈銷(xiāo)售額”是指經(jīng)審計(jì)歸屬上市公司股東凈利潤(rùn)除以營(yíng)業(yè)收入，上述“歸屬于凈利潤(rùn)歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)是指經(jīng)審計(jì)的歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)，但不包括作為計(jì)算依據(jù)的本激勵(lì)計(jì)劃和其他激勵(lì)計(jì)劃的股份支付的價(jià)值。

公司層面實(shí)際行權(quán)數(shù)量=公司層面行權(quán)比例×公司當(dāng)年行權(quán)數(shù)量。在每個(gè)行權(quán)期內(nèi)，根據(jù)公司層面績(jī)效考核指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況確定實(shí)際可行權(quán)數(shù)量。當(dāng)年不能行權(quán)的股票期權(quán)，不得行權(quán)或推遲到下一次行權(quán)，由公司注銷(xiāo)。

12、個(gè)人層面的績(jī)效考核：

本激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施期間，公司每年按照《考核辦法》及相關(guān)規(guī)定對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行年度績(jī)效考核。由此確定績(jī)效考核等級(jí)對(duì)應(yīng)的行權(quán)比例，個(gè)人當(dāng)年實(shí)際行權(quán)額度=行權(quán)率系數(shù)×公司層面行權(quán)率×個(gè)人當(dāng)年計(jì)劃行權(quán)額度。激勵(lì)對(duì)象的績(jī)效考核等級(jí)根據(jù)綜合評(píng)價(jià)結(jié)果分為A、B兩個(gè)等級(jí)。各年級(jí)對(duì)應(yīng)的運(yùn)動(dòng)比例系數(shù)如下表所示：

如果激勵(lì)對(duì)象上年度個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果為A，則激勵(lì)對(duì)象上年度個(gè)人績(jī)效考核為“達(dá)標(biāo)”；如果激勵(lì)對(duì)象上一年度個(gè)人績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果為B，則激勵(lì)對(duì)象上一年度個(gè)人績(jī)效評(píng)價(jià)為“不達(dá)標(biāo)”。激勵(lì)對(duì)象“達(dá)標(biāo)”且公司業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)達(dá)標(biāo)的，激勵(lì)對(duì)象可按股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的比例和行權(quán)比例系數(shù)分批行權(quán)，未行權(quán)部分本期將被公司取消。激勵(lì)對(duì)象考核“不達(dá)標(biāo)”的，公司將按照股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定取消激勵(lì)對(duì)象當(dāng)前的行權(quán)額度，公司統(tǒng)一取消。

激勵(lì)對(duì)象必須在行權(quán)期內(nèi)行權(quán)。如果不滿足行權(quán)條件，則當(dāng)前股票期權(quán)不能行權(quán)。符合行權(quán)條件但未在上述行權(quán)期內(nèi)全部行權(quán)的部分股票期權(quán)，公司予以注銷(xiāo)。

三、關(guān)于授予激勵(lì)對(duì)象股票期權(quán)與公司內(nèi)部公示一致性的說(shuō)明

公司 2022 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于公司 2022 年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及議案等議案，擬向本次激勵(lì)對(duì)象授予 10,000 股股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，涉及激勵(lì)對(duì)象466個(gè)。

鑒于本次激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單中的14名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因不再符合本次激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的條件，根據(jù)公司《2022年股票期權(quán)激勵(lì)擬落實(shí)《考核管理辦法》及《公司章程》的規(guī)定以及公司2022年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，公司將于2022年4月12日召開(kāi)第三屆董事會(huì)第五次會(huì)議。贈(zèng)款已相應(yīng)調(diào)整。本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)象數(shù)量由466個(gè)調(diào)整為452個(gè)。上述14個(gè)激勵(lì)對(duì)象原擬授予的部分股份將分配給除董事、高級(jí)管理人員以外的其他激勵(lì)對(duì)象。分配調(diào)整，其他股份調(diào)整為公司預(yù)留授予部分。調(diào)整后，本次激勵(lì)計(jì)劃授予的股票期權(quán)總數(shù)不變?yōu)?0,000股，其中首次授予的股票期權(quán)數(shù)量調(diào)整為10,000股，預(yù)留股票期權(quán)數(shù)量調(diào)整為10,000股，預(yù)留股票期權(quán)數(shù)量調(diào)整為10,000。該比例不超過(guò)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中股票期權(quán)總數(shù)的20。

自激勵(lì)計(jì)劃授予之日起至首次授予激勵(lì)計(jì)劃登記流程期間，因本次激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象名單中共有10個(gè)激勵(lì)對(duì)象，公司因個(gè)人原因擬授予其一共1萬(wàn)元。本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予的記名股票期權(quán)總數(shù)由452股調(diào)整為442股，首次授予的記名股票期權(quán)數(shù)量由1萬(wàn)股調(diào)整為1萬(wàn)股。

除上述調(diào)整外，本次激勵(lì)計(jì)劃中首次授予的激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)與公司2022年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)的相關(guān)議案及公司內(nèi)部公示一致。

四。授予股票期權(quán)對(duì)公司相關(guān)年度財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果的影響

根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第 11 號(hào)——股份支付》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第 22 號(hào)——財(cái)務(wù)》根據(jù)《工具確認(rèn)和計(jì)量》中公允價(jià)值確定的相關(guān)規(guī)定，公司選擇 Black-Scholes 模型計(jì)算期權(quán)的公允價(jià)值，并以 2022 年 4 月 12 日收盤(pán)價(jià)為基礎(chǔ)對(duì)首批授予的 10,000 份股票期權(quán)進(jìn)行預(yù)測(cè)。公司是萬(wàn)元。

根據(jù)以上計(jì)算，本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予的股份票據(jù)期權(quán)對(duì)各期會(huì)計(jì)成本的影響如下表所示：

本激勵(lì)計(jì)劃產(chǎn)生的期權(quán)成本將計(jì)入經(jīng)常性損益。上表所列信息為初步估計(jì)，最終金額以會(huì)計(jì)師事務(wù)所年度審計(jì)金額為準(zhǔn)。公司根據(jù)現(xiàn)有信息估計(jì)，在不考慮激勵(lì)計(jì)劃對(duì)公司業(yè)績(jī)的刺激作用的情況下，激勵(lì)計(jì)劃成本的攤銷(xiāo)將對(duì)有效期內(nèi)各年度的凈利潤(rùn)產(chǎn)生影響?？紤]到本次激勵(lì)計(jì)劃對(duì)公司業(yè)務(wù)發(fā)展的積極作用，激發(fā)了管理層和業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)的積極性，提高了經(jīng)營(yíng)效率，降低了經(jīng)營(yíng)成本，本次激勵(lì)計(jì)劃帶來(lái)的公司業(yè)績(jī)提升將高于以往帶來(lái)的。未來(lái)的成本會(huì)增加。

特此公告。

青島森麒麟輪胎股份有限公司董事會(huì)

2022 年 5 月 25 日