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好順佳集團(tuán)
2022-06-22 11:29:22
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值上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)五周年,民商事法律關(guān)系“涉外因素”認(rèn)定、商業(yè)保理創(chuàng)新模式界定等一系列法律法規(guī)空白點(diǎn),被上海法院逐一明晰、判別。
2013年9月至2018年8月,上海法院共受理涉上海自貿(mào)實(shí)驗(yàn)區(qū)案件27萬余件,一審服判息訴率達(dá) 。其中金融商事案件數(shù)量占到近一半,約為 萬余件,涉案標(biāo)的額 億元。
“5年來,面對上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)陸續(xù)推出的‘負(fù)面清單’、準(zhǔn)入前國民待遇、‘證照分離’‘法無授權(quán)不可為、法定職責(zé)必須為’等全新實(shí)踐,上海法院及時(shí)更新司法審判理念,正確適用法律,平等保護(hù)中外當(dāng)事人合法權(quán)益?!鄙虾8咴好穸ネラL潘云波表示。
界定商事及金融模式的邊界
在涉外審判方面,上海高院準(zhǔn)確把握涉訟糾紛與中國投資主體的實(shí)質(zhì)利害關(guān)系,依法準(zhǔn)確行使司法管轄權(quán)。
以“西門子貿(mào)易(上海)有限公司訴上海黃金置地有限公司申請承認(rèn)與執(zhí)行外國仲裁裁決案”為例,判決該案的關(guān)鍵因素在于系爭合同是否具有涉外因素。上海市第一中級(jí)人民法院認(rèn)為,合同主體上,盡管合同雙方都是中國法人,但均注冊于上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi),且是外商獨(dú)資企業(yè),應(yīng)認(rèn)定主體上有涉外因素;貿(mào)易模式上,涉合同相關(guān)設(shè)備的交付流程是在自貿(mào)區(qū)內(nèi)辦理清關(guān)手續(xù)后,再轉(zhuǎn)到區(qū)外,也應(yīng)認(rèn)定為有涉外因素;綜上,確認(rèn)仲裁條款有效。
該案尊重規(guī)則,恪守《紐約公約》裁決執(zhí)行義務(wù),其裁定結(jié)果直接推動(dòng)了上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)企業(yè)選擇境外仲裁的突破性改革,是值得司法借鑒的成功范例。
同時(shí),為提高涉外商事案件準(zhǔn)確適用,上海高院與高校合作建立委托查明外國法的工作機(jī)制。比如,靜安區(qū)法院就曾委托查明并適用美國華盛頓州法律及時(shí)審結(jié)了一起臺(tái)灣當(dāng)事人與外資銀行的儲(chǔ)蓄存款合同糾紛案件。
另一方面,一些新型金融模式涉案主體廣泛、涉案形式復(fù)雜,為上海法院的審理工作帶來了空前的司法難度。
以“卡得萬利商業(yè)保理(上海)有限公司訴福建省佳興農(nóng)業(yè)有限公司、陳小峰商業(yè)保理合同糾紛案”為例,上海市第一中級(jí)人民法院認(rèn)為,在商業(yè)保理法律關(guān)系中,可轉(zhuǎn)讓的未來債權(quán)應(yīng)具有合理可期待性與確定性。而此案中,僅依據(jù)佳興公司虛構(gòu)的經(jīng)營狀況,不足以對此案所涉及未來債券產(chǎn)生合理期待,該債權(quán)不具備債權(quán)轉(zhuǎn)讓之法律基礎(chǔ),故雙方的法律關(guān)系不符合商業(yè)保理的基本法律特征。
目前商業(yè)保理在上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)迅猛發(fā)展,這是以債券轉(zhuǎn)讓為基礎(chǔ)的新型融資模式,精髓在于預(yù)期財(cái)產(chǎn)收益的提前變現(xiàn);此案涉及商業(yè)保理中未來債權(quán)的可轉(zhuǎn)讓性問題,在保理業(yè)務(wù)中,債權(quán)人與債務(wù)人之間的基礎(chǔ)合同是成立保理的前提,而債權(quán)人與保理商之間的應(yīng)收賬款債權(quán)轉(zhuǎn)讓則是保理關(guān)系的核心。
在另一宗“郭秀蘭訴光大證券股份有限公司、上海證券交易所、中國金融期貨交易所股份有限公司期貨內(nèi)幕交易責(zé)任糾紛案”中,上海市第一中級(jí)人民法院認(rèn)為,郭秀蘭在內(nèi)幕交易時(shí)間段內(nèi)進(jìn)行交易,且其主要交易方向與光大證券公司內(nèi)幕交易相反,推定存在因果關(guān)系,相關(guān)交易損失應(yīng)由光大證券承擔(dān)。
此案對于交易所監(jiān)管職責(zé)的性質(zhì)以及其是否應(yīng)就其監(jiān)管行為承擔(dān)民事責(zé)任的問題,理論界及實(shí)務(wù)界存在爭議。在闡明了資本市場的市場、法律邏輯及監(jiān)管邏輯的前提下,法院確立了交易所民事責(zé)任相對豁免原則,即若交易所行為的程序正當(dāng)、目的合法,且不具有主觀故意,則無需承擔(dān)民事責(zé)任。
收案結(jié)構(gòu)反映市場需求
涉上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)案件主要類型為金融商事糾紛、投資貿(mào)易糾紛和知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛。
其中,在投資貿(mào)易糾紛領(lǐng)域,涉跨境電商、跨境債券債務(wù)轉(zhuǎn)讓等新類型不斷出現(xiàn),反映上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)不斷放寬投資范圍、推進(jìn)貿(mào)易便利化給市場主體帶來的影響。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛案件正呈快速增長趨勢,從第一年度的8件到第五年度的4407件,表明了上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)與上??苿?chuàng)中心間的聯(lián)動(dòng)與深化,市場主體尋求知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)的需求較為迫切。
“越來越多的外國企業(yè)和在上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)以外的國內(nèi)企業(yè),在提起知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟的時(shí)候,都會(huì)選擇與上海自貿(mào)區(qū)有關(guān)的連接點(diǎn),也就是選擇浦東法院作為管轄法院,比如我庭審結(jié)的迪士尼訴廈門藍(lán)火焰、北京基點(diǎn)公司著作權(quán)侵權(quán)及不正當(dāng)競爭糾紛案。”上海浦東法院知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判庭庭長徐俊說。
例如,“浙江淘寶網(wǎng)絡(luò)有限公司與上海載和網(wǎng)絡(luò)科技有限公司等申請?jiān)V前停止侵害知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛案”是全國首例涉電子商務(wù)平臺(tái)不正當(dāng)競爭訴前行為保全案件,該案嚴(yán)格把握了不正當(dāng)競爭糾紛訴前行為保全的3個(gè)審查要件,有效控制了知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的損害度,體現(xiàn)了司法救濟(jì)的及時(shí)性和有效性。
在上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)設(shè)立之初,上海高院就及時(shí)制定了《上海法院服務(wù)保障中國(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)的意見》,全方位、系統(tǒng)性地為全市法院服務(wù)保障上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)工作明確理念、統(tǒng)領(lǐng)方向。
上海法院還創(chuàng)新完善涉外商事審判機(jī)制,加強(qiáng)涉外商事案件審判質(zhì)效管控,積極推進(jìn)審判精品化戰(zhàn)略。同時(shí),針對開放名冊、臨時(shí)措施、友好仲裁等涉上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)仲裁制度創(chuàng)新,上海法院及時(shí)作出司法回應(yīng),制定了相應(yīng)的仲裁司法審查和執(zhí)行工作意見。
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