上海中信券公司注冊地

國內(nèi)首家大型券商突然被采取行政監(jiān)管措施

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7月16日晚，證監(jiān)會正式發(fā)布三份行政處罰決定書，向科技創(chuàng)新板企業(yè)百初電子、保薦券商中信證券及其兩家保薦機構(gòu)發(fā)出警告信決定書。據(jù)證監(jiān)會稱，中信證券未經(jīng)授權(quán)修改招股說明書，中信證券還犯了一個簡單的錯誤，即備案文件的簽署日期有誤。

中信證券股份有限公司

經(jīng)過查詢，我發(fā)現(xiàn)貴公司在申請保薦上海百初電子科技有限公司(以下簡稱發(fā)行人)科技創(chuàng)新板首次公開發(fā)行的過程中，以“梳理細化招股說明書披露內(nèi)容”為由進行了提問。招股說明書注冊稿(6月28日)中，初審中要求披露的“綜合毛利率、銷售凈利潤率、凈資產(chǎn)收益率顯著高于同行業(yè)可比上市公司，期間費用率遠低于同行業(yè)可比上市公司”的內(nèi)容被擅自刪除。另外，7版招股說明書注冊稿和7月1日至3日提交的反饋意見實施函的簽字蓋章日期為2019年7月1日，與實際時間不一致。

根據(jù)《科技創(chuàng)新板首次公開發(fā)行股票登記管理辦法(試行)》第七十四條第(一)項、第(二)項的有關(guān)規(guī)定，決定對貴公司采取警告信的行政監(jiān)督管理措施。

上述違規(guī)行為的發(fā)生反映了貴公司內(nèi)部控制制度的薄弱。現(xiàn)責令貴公司對內(nèi)部控制制度存在的問題進行整改，并在30天內(nèi)向本會提交整改報告。

對監(jiān)督管理措施不服的，可以自收到本決定之日起60日內(nèi)向CfMA申請行政復議，也可以自收到本決定之日起6個月內(nèi)向主管人民法院提起訴訟。復議、訴訟期間，前款規(guī)定的監(jiān)督管理措施不得中止。

中國證券監(jiān)督管理委員會

2019年7月16日

朱業(yè)新、孫守安:

經(jīng)過檢查，我會的找你保薦上海百初電子科技有限公司(以下簡稱發(fā)行人)科創(chuàng)板ipo申請過程中，要開展“梳理細化招股說明書披露內(nèi)容”的問詢工作)，信息披露要求以“綜合毛利率、銷售凈利率和凈資產(chǎn)收益率明顯高于同行業(yè)上市公司，6月28日在招股說明書中刪除了遠低于同行業(yè)可比上市公司的期間費用率差異原因分析。另外，7版招股說明書注冊稿和7月1日至3日提交的反饋意見實施函的簽字蓋章日期為2019年7月1日，與實際時間不一致。

上述行為反映出貴公司未能盡職盡責地履行保薦人義務(wù)，違反了《證券發(fā)行上市保薦人業(yè)務(wù)管理辦法》第四條的規(guī)定。根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十二條的規(guī)定，決定對貴公司采取行政監(jiān)督管理措施，發(fā)出警告信。

對監(jiān)督管理辦法不服的，可以自收到本決定之日起60日內(nèi)向cfMA申請行政復議，也可以自收到本決定之日起6個月內(nèi)向主管人民法院提起訴訟。復議、訴訟期間，前款規(guī)定的監(jiān)督管理措施不得中止。

中國證券監(jiān)督管理委員會

2019年7月16日

上海百初電子科技有限公司

通過查閱，我發(fā)現(xiàn)貴公司在申請科創(chuàng)板ipo的過程中，以實施《招股說明書披露內(nèi)容的梳理和細化》查詢?yōu)橛?，將信息披露要求提前到“綜合毛利率、銷售凈利率和凈資產(chǎn)收益率顯著高于同行業(yè)上市公司”，分析了期間費用率差異的原因，該公司于6月28日從招股說明書中刪除了遠低于同行業(yè)可比上市公司的數(shù)據(jù)。另外，7月1日至3日提交的7版招股章程注冊稿和反饋意見實施函的簽字蓋章日期為2019年7月1日，簽字日期與實際時間不一致操作符。

根據(jù)《科技創(chuàng)新板首次公開發(fā)行股票登記管理辦法(試行)》第七十四條第(一)項、第(二)項的有關(guān)規(guī)定，決定對貴公司采取警告信的行政監(jiān)督管理措施。

對監(jiān)督管理措施不服的，可以自收到本決定之日起60日內(nèi)向CfMA申請行政復議，也可以自收到本決定之日起6個月內(nèi)向主管人民法院提起訴訟。復議、訴訟期間，前款規(guī)定的監(jiān)督管理措施不得中止。

中國證券監(jiān)督管理委員會

2019年7月16日

百初電子是一家從事激光切割控制系統(tǒng)研發(fā)、生產(chǎn)、銷售的高新技術(shù)企業(yè)和重點軟件企業(yè)。是國內(nèi)最早從事成套光纖激光切割控制系統(tǒng)開發(fā)的民營企業(yè)之一。其主要業(yè)務(wù)為各類激光切割設(shè)備廠家提供以激光切割控制系統(tǒng)為核心的各類自動化產(chǎn)品。籌集的部分資金將用于投資公司客車激光切割系統(tǒng)的升級和擴建。

券商指出，警告函的處罰不會對公司的審計造成障礙。

該公司于4月10日向科創(chuàng)板提交了上市申請。經(jīng)過3次調(diào)查，于27日通過了全體會議，并于28日提交了注冊申請。7月16日晚，中國證監(jiān)會(CSRC)在其官網(wǎng)上發(fā)布聲明稱，已同意按照法定程序?qū)ι虾０俪蹼娮涌萍加邢薰镜葍杉夜镜氖状喂_發(fā)行(ipo)進行注冊。根據(jù)安排，上市公司及其承銷商將與上交所協(xié)商確定上市時間表，并陸續(xù)公布上市文件。

這并不是券商第一次因為科技板塊而被罰款。中金公司本月還因篡改招股說明書而收到一封警告信。

7月4日，中國證監(jiān)會向中金公司發(fā)出了警告信。因中金公司在保薦公司首次公開發(fā)行(ipo)過程中未經(jīng)上交所批準擅自變更發(fā)行人登記申請文件，中國證監(jiān)會向中金公司發(fā)出警告信。中國證監(jiān)會表示，這一漏洞反映了中金內(nèi)部控制體系的弱點章節(jié)規(guī)定，責令中金公司對內(nèi)部控制制度存在的問題進行整改，并在收到警告信之日起30日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交整改報告。同時受到懲罰的還有贊助商代表和出版商，以控制技術(shù)。同樣，該公司也沒有因為罰款而干擾上市程序。

僅12天，就有兩家券商，因此董事會監(jiān)管的嚴峻性，可見一斑。

上海中信證券有限公司注冊地

在滬深兩地上市的著名證券公司如下:

1. 中信證券:總部設(shè)在中國北京

中信證券股份有限公司(簡稱中信證券股份有限公司)是中國證監(jiān)會批準成立的第一批綜合性證券公司。

2. 國泰君安:總部位于中國上海

國泰君安證券股份有限公司成立于1999年8月18日，由原國泰證券股份有限公司與原君安證券股份有限公司通過新設(shè)的合并、增資公司標志及名稱擴張而成，目前注冊資本為人民幣47億元。第一、二、三股東分別為上海國有資產(chǎn)管理有限公司、中央?yún)R金公司、深圳投資管理有限公司。

3.申萬宏遠:總部位于新疆烏魯木齊

申萬宏源證券有限公司(以下簡稱“申萬宏源”)由新中國第一家股份制證券公司申銀萬國證券有限公司與國內(nèi)資本市場第一家上市證券公司宏源證券有限公司于1月16日合并成立。

4. 海通證券:總部位于中國上海

海通證券股份有限公司(以下簡稱海通證券股份有限公司SH:600837)是中國成立最早、綜合實力最強的證券公司之一。它擁有完整的業(yè)務(wù)平臺、龐大的營銷網(wǎng)絡(luò)和堅實的客戶基礎(chǔ)。經(jīng)紀、投資銀行和資產(chǎn)管理而其他傳統(tǒng)業(yè)務(wù)引領(lǐng)行業(yè)，融資融券、股指期貨和PE投資等創(chuàng)新業(yè)務(wù)引領(lǐng)行業(yè)。

5. 廣發(fā)證券:總部位于中國廣州

廣發(fā)證券股份有限公司成立于1991年9月，是中國首批綜合性證券公司之一。它是與中國資本市場一起成長起來的新型投資銀行。公司注冊資本59億元(截至2012年9月17日)，員工近萬人。

6. 光大證券:總部位于中國上海

光大證券股份有限公司成立于1996年，是中國光大(集團)總公司投資控股的全國性綜合性股份制證券公司。是中國證監(jiān)會首批批準的三家創(chuàng)新試點公司之一。

7. 招商證券:總部位于中國深圳

招商證券是百年招商局下屬的金融企業(yè)。經(jīng)過25年的創(chuàng)業(yè)發(fā)展，各項業(yè)務(wù)和綜合實力進入中國前十。招商銀行是中國證券交易所首批會員、首批獲批的綜合性券商、首批主承銷商、全國同業(yè)拆借市場首批會員、首批具有自營、網(wǎng)上交易、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)資格的券商。

8. 華泰證券:總部設(shè)在南京

華泰證券股份有限公司前身為江蘇證券公司，于1990年12月在南京成立。是中國證監(jiān)會批準的首批綜合類證券公司，也是國內(nèi)最早獲得創(chuàng)新試點資格的證券公司之一。

9. 興業(yè)證券:總部設(shè)在福州

興業(yè)證券是一家綜合性證券公司。是《證券法》頒布后首批批準增資擴股的10家證券公司之一，也是中國證監(jiān)會批準的第9家綜合性證券公司。

10. 中國銀河證券:總部位于中國北京

中國銀河證券股份有限公司(以下簡稱“公司”)是中國銀行經(jīng)國務(wù)院批準，在收購原中國銀河證券股份有限公司證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)及相關(guān)資產(chǎn)的基礎(chǔ)上成立的河金融控股有限公司作為主要發(fā)起人，聯(lián)合北京激進wheelock創(chuàng)業(yè)投資有限公司、重慶水務(wù)集團有限公司、中國通用技術(shù)(集團)控股有限公司、中國建材有限公司等四家國內(nèi)投資者，于2007年1月26日，共同成立了一家全國性的綜合性證券公司。

附加信息:

證券公司的職能可以分為:

股票經(jīng)紀人

證券經(jīng)紀公司。證券代理交易證券機構(gòu)，接受投資者委托，代買賣證券，并收取一定傭金，如東吳證券蘇州營業(yè)部、江海證券經(jīng)紀公司等。

證券交易商

即綜合性證券公司，除了有權(quán)威的證券經(jīng)紀公司，還可以在自己的證券機構(gòu)上買賣證券，他們資金雄厚，可以直接進入交易所為自己買賣股票。如國泰君安證券。

證券承銷商

通過單獨或委托的方式幫助發(fā)行人銷售證券的機構(gòu)。事實上，許多證券公司都做到了這三點。按照目前各國的慣例，證券交易所的成員公司可以在交易市場進行自營交易，但專門從事自營交易的證券公司卻很少。

引用:

百度Baike—中信證券

百度百科-國泰君安

百度百科-申萬宏遠

百度百客——海通證券

百度百度-廣發(fā)證券

百度百客——光大證券

百度百客-招商證券

百度百科——華泰證券

百度百科全書-興業(yè)證券

百度百科-中國銀河證券