上海實(shí)業(yè)投資公司注冊

董事會及公司全體董事保證本公告內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示:

●投資對象名稱:深圳高瓴創(chuàng)新種子私募股權(quán)投資基金(有限合伙)(經(jīng)企業(yè)登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)登記，簡稱“高瓴種子基金”或“合伙”)

●投資金額:內(nèi)蒙古伊利實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司(簡稱“公司”)與其全資子公司珠海高瓴股權(quán)投資基金管理合伙企業(yè)(有限合伙企業(yè))(簡稱“高瓴資本”)擬共同投資1億元設(shè)立高瓴種子基金

●本投資不構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易

●本投資不構(gòu)成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的重大資產(chǎn)重組

一、對外投資概況

(一)投資事項(xiàng)的基本情況

為增強(qiáng)公司核心競爭優(yōu)勢和產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張能力，尋求健康食品領(lǐng)域早期創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)的投資機(jī)會，有效把握新的市場機(jī)會，公司與全資子公司高瓴資本擬共同投資自有資金成立高瓴種子基金，設(shè)立規(guī)模為1億元。高瓴種子基金主要專注于健康食品、健康相關(guān)等具有投資價(jià)值的領(lǐng)域，投資于具有較高發(fā)展?jié)摿Φ脑缙谄髽I(yè)。

2. 檢討投資事宜

公司于2022年5月24日召開第十次董事會臨時(shí)會議，以11票贊成、0票反對、0票棄權(quán)通過了公司《關(guān)于投資設(shè)立創(chuàng)新種子私募股權(quán)投資基金的建議》。公司的獨(dú)立董事表達(dá)了獨(dú)立意見的認(rèn)可。

(3)該交易不存在關(guān)聯(lián)交易，且不構(gòu)成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的重大資產(chǎn)重組，依據(jù)《上海證券交易所上市規(guī)則》和《內(nèi)蒙古伊利實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司章程》。和其他有關(guān)規(guī)定一樣，出資，在董事會審批權(quán)限范圍內(nèi)，不需要提交公司股東大會審議。

(四)戰(zhàn)略上種植子基金成立后，應(yīng)當(dāng)向中國資產(chǎn)管理協(xié)會備案。

2基金合伙人基本情況

普通合伙人、基金經(jīng)理:

公司名稱:珠海高瓴股權(quán)投資基金管理合伙企業(yè)(有限合伙)

(1)統(tǒng)一社會信用號:91440400MA53HAU85A

(二)成立日期:2019年7月18日

企業(yè)類型:有限合伙企業(yè)

(四)合作伙伴:伊利創(chuàng)業(yè)投資(蘇州)有限公司億利創(chuàng)新投資管理(珠海)有限公司

注冊地址:珠海市橫琴新區(qū)秦朗路88號429 C辦公室

(六)執(zhí)行合伙人:伊利創(chuàng)新投資管理(珠海)有限公司(委任代表:鮑盛)

(7)認(rèn)繳資本:2000萬元

(8)經(jīng)營范圍:股權(quán)投資(不得從事證券投資活動(dòng);不得公開募集資金進(jìn)行投資活動(dòng)，不得從事公募基金管理業(yè)務(wù));投資管理(依照法律、行政法規(guī)、國務(wù)院決定等規(guī)定需要批準(zhǔn)的，依法取得有關(guān)批準(zhǔn)文件后方可進(jìn)行);基金管理(未經(jīng)中國證券投資基金委登記，不得從事私募基金業(yè)務(wù))。

(九)主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù):截至2021年12月31日，高瓴資本總資產(chǎn)3萬元，凈資產(chǎn)3萬元，營業(yè)收入1萬元，凈利潤1萬元。(以上數(shù)據(jù)已經(jīng)過審核)

(十)注冊備案:高瓴資本已在中國資產(chǎn)管理協(xié)會注冊為私募股權(quán)基金管理人(機(jī)構(gòu)注冊代碼:P1070497)。

高瓴資本是一家合伙企業(yè)，對該公司間接持有權(quán)益。

3投資標(biāo)的基本情況

(一)公司名稱:深圳建瓴創(chuàng)新種子私募股權(quán)投資基金(有限合伙)(經(jīng)企業(yè)登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)登記)

(二)認(rèn)繳股本總額:350萬元

報(bào)名地點(diǎn):深圳市福田區(qū)華府街道皇崗路5001號深業(yè)商城(南區(qū))T2棟42層42027

(四)合伙人認(rèn)繳的出資額如下:

企業(yè)性質(zhì):有限合伙

(六)基金類型:民間創(chuàng)業(yè)投資基金

(七)經(jīng)營范圍:利用私募基金從事股權(quán)投資、投資管理、資產(chǎn)管理等活動(dòng)。(在中國資產(chǎn)管理協(xié)會登記備案后，方可從事經(jīng)營活動(dòng))。

(八)實(shí)收資金時(shí)間:在合伙企業(yè)工商登記完成后，根據(jù)項(xiàng)目投資需要分批實(shí)收資金。

四、高瓴種子基金的擬投資方向

(1)投資創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目;

(二)合作伙伴主要投資與保健食品相關(guān)的新產(chǎn)品、新技術(shù)、新商業(yè)模式、上下游企業(yè)等具有投資價(jià)值的項(xiàng)目;

(三)子基金或其他經(jīng)投資決定委員會批準(zhǔn)的合法投資方向。

五、合伙協(xié)議的主要內(nèi)容

(1)時(shí)間限制

合伙企業(yè)的存續(xù)期為自成立之日起九年間，其中投資期為六年。根據(jù)合伙企業(yè)的經(jīng)營需要，經(jīng)普通合伙人提議，并經(jīng)合伙人會議全體合伙人一致同意，普通合伙人可以延長合伙企業(yè)的期限一次。具體延期期限由合伙人會議決議。

(二)合伙人及其出資額

1. 見“三”中的“合伙人認(rèn)繳出資額”。詳見《投資標(biāo)的基本情況》。

2. 認(rèn)繳股本總額

建立伙伴關(guān)系,總認(rèn)購資本合伙是 億元(￥350000)。

3.出資方式

合伙人的出資應(yīng)以貨幣或經(jīng)普通合伙人批準(zhǔn)的其他有價(jià)值和可轉(zhuǎn)讓的財(cái)產(chǎn)為單位。

(三)投資范圍和方式

1. 合伙企業(yè)投資投資方式包括股權(quán)投資、與股權(quán)相關(guān)的投資以及法律、法規(guī)規(guī)定的其他投資。投資階段傾向于早期融資階段，如創(chuàng)業(yè)期、種子期、pre-A輪融資、A輪投資等。

2. 出于稅收、法律、商業(yè)等方面的需要，本基金也可自行或與他人聯(lián)合設(shè)立若干專用投資工具進(jìn)行專項(xiàng)投資，最終實(shí)現(xiàn)對子基金或股權(quán)項(xiàng)目的直接投資。

3、由普通合伙人自主決定，該合伙企業(yè)具有投資、配售和成本，可準(zhǔn)備支付現(xiàn)金持有銀行和發(fā)行機(jī)構(gòu)直接營銷或委托銷售的基礎(chǔ)上的短期債券、債券基金、貨幣市場基金等固定收益產(chǎn)品或以其他安全方式按照法律、法規(guī)和規(guī)章管理。

(4)管理實(shí)施機(jī)制

1. 合作伙伴會議

高瓴種子基金成立合伙人會議，由所有合伙人組成。合伙人會議應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律、法規(guī)和合伙協(xié)議的規(guī)定對基金事項(xiàng)作出決議。全體合伙人同意委任高瓴資本為高瓴種子基金合伙人，執(zhí)行合伙人事務(wù)，委托高瓴資本擔(dān)任高瓴種子基金管理人。

2. 投資決策委員會

普通合伙人或管理人應(yīng)根據(jù)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，組成由普通合伙人挑選的人員組成的投資決策委員會。投資決策委員會對投資項(xiàng)目的審批、投資、退出進(jìn)行專業(yè)評估并作出最終決策。投資決策委員會成員原則上不少于三人(含此人數(shù))，且為奇數(shù)人。

(5)管理費(fèi)用

1. 執(zhí)行合伙人為執(zhí)行合伙企業(yè)事務(wù)向合伙企業(yè)支付的對價(jià)和報(bào)酬，自合伙企業(yè)成立之日起，在合伙企業(yè)存續(xù)期間每年由合伙企業(yè)向執(zhí)行合伙人支付。合伙企業(yè)經(jīng)營期間應(yīng)收取的年管理費(fèi)，按下列方式計(jì)算:

(一)合伙企業(yè)實(shí)繳股款總額在1億元(含該金額)以下時(shí)，按1億元計(jì)算計(jì)算年增長率所得的金額;

(二)合伙企業(yè)實(shí)收資本超過人民幣1億元后，按投資期限內(nèi)合伙企業(yè)實(shí)收資本總額二年計(jì)算的數(shù)額;年度管理費(fèi)總額為截止管理費(fèi)扣除退出投資項(xiàng)目分配給有限合伙人的投資成本之日為止的合伙企業(yè)實(shí)收資本總額(為免生疑問，(a)應(yīng)包括合伙企業(yè)對投資組合的承諾金額，(b)從投資組合已實(shí)現(xiàn)和已分配部分的投資成本分?jǐn)傤~2計(jì)算的金額(應(yīng)從退出實(shí)現(xiàn)的部分中扣除);

(3)是協(xié)議，如果合伙企業(yè)投資給管理人及其關(guān)聯(lián)公司管理合伙企業(yè)的基金，如果管理人及其關(guān)聯(lián)公司有基金賺取管理費(fèi)，管理人豁免合伙企業(yè)將本人支付給合伙企業(yè)的基金投資的投資成本基數(shù)計(jì)算在合伙企業(yè)成立時(shí)應(yīng)付合伙企業(yè)的管理費(fèi);

2. 管理費(fèi)按年繳納。管理費(fèi)應(yīng)在合伙人收到第一筆出資額之日以及此后每(1)年的相應(yīng)日期(“管理費(fèi)退出日”)支付。上一次管理費(fèi)的實(shí)際期限不足一年的，管理人應(yīng)當(dāng)按照清算日支付期限的實(shí)際管理天數(shù)計(jì)算當(dāng)前管理費(fèi)，并將多收取的管理費(fèi)退還給合伙人。

(6)收入分配

普通合伙人按約定扣除分配給該合伙人的投資周期金額(為避免疑點(diǎn)，普通合伙人有權(quán)根據(jù)合伙企業(yè)和合伙人利益最大化原則獨(dú)立決定投資周期金額或從直接周期到投資)，可分配現(xiàn)金的投資項(xiàng)目的合伙企業(yè)應(yīng)按以下方式分配給所有合伙人:

(1)首先，百分之百(100)分配給合伙人，直至分配給合伙人的累計(jì)金額等于該合伙人已向合伙企業(yè)繳納的累計(jì)實(shí)收資本;

第二，如有余額，應(yīng)將100(100)的余額分配給有限合伙人，直至其獲得上述第(1)項(xiàng)的金額自相應(yīng)投資之日(含)起至有限合伙人收回投資金額之日(不含)止，按照百分之八的內(nèi)部收益率實(shí)現(xiàn)收益;

(3)如果有盈余，應(yīng)將百分之百(100)分配給普通合伙人，直至按照下列公式計(jì)算收益:有限合伙人收到的總金額(2)項(xiàng)目之和/80×20;

(4)余額(如有)將分配給普通合伙人(“收入分成”)，剩余的80份將分配給有限合伙人。普通合伙人可以使用50的收入分成作為管理團(tuán)隊(duì)的獎(jiǎng)勵(lì)。

分享(7)損失

合伙企業(yè)的虧損，由全體合伙人按照認(rèn)繳的出資額分擔(dān)。

六、本次投資對上市公司的影響

為提升公司核心競爭優(yōu)勢能力和行業(yè)發(fā)展，公司全資子公司并設(shè)立健康凌種子基金，用自有資金為健康食品領(lǐng)域早期創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供投資機(jī)會，幫助公司打造創(chuàng)新型企業(yè)，并通過持股等權(quán)益投資活動(dòng)，實(shí)現(xiàn)良好的投資效益，為合作伙伴創(chuàng)造投資回報(bào)，幫助公司獲得新的投資機(jī)會和利潤增長點(diǎn)，協(xié)同促進(jìn)公司戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。本項(xiàng)投資不會對公司的日常經(jīng)營產(chǎn)生不利影響，也不會影響公司現(xiàn)金流的正常運(yùn)營。

7主要風(fēng)險(xiǎn)分析

(一)截至目前，所有合伙人均未實(shí)際出資，高瓴種子基金仍需取得中國資產(chǎn)管理協(xié)會備案，存在因無法滿足備案條件而無法完成備案的風(fēng)險(xiǎn);

(二)高瓴種子基金運(yùn)營存在操作風(fēng)險(xiǎn)和資金損失風(fēng)險(xiǎn)，不能保證基金財(cái)產(chǎn)申購金額不發(fā)生損失，也不能保證一定的利潤和最低收益;

(三)高瓴種子基金海外投資項(xiàng)目價(jià)值受宏觀經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)政策、市場競爭、經(jīng)營管理、不可抗力等因素影響，存在投資收益不如預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)。

公司將密切關(guān)注高瓴種子基金的運(yùn)營管理、投資決策和投后管理進(jìn)展情況，防范降低和規(guī)避投資風(fēng)險(xiǎn)，按照有關(guān)規(guī)定履行相關(guān)信息披露義務(wù)。請注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

特此通知

內(nèi)蒙古伊利實(shí)業(yè)集團(tuán)有限責(zé)任公司

董事會

2002年5月25日