深圳金融辦私募基金公司注冊

深圳私募基金公司已通過財(cái)務(wù)處預(yù)批注冊條件及流程分析

目前可以在深圳注冊的私募基金公司類型

本次新設(shè)申請發(fā)布，可受理以下類型公司的新設(shè)申請：\n

****私募證券投資管理有限公司/股份有限公司/合伙企業(yè)（有限合伙）

****私募證券投資管理有限公司/股份有限公司/合伙企業(yè)（有限合伙）

****私募股權(quán)管理有限公司/股份有限公司/合伙企業(yè)（有限合伙）

****私募股權(quán)投資管理有限公司/股份有限公司/合伙企業(yè)（有限合伙）

\ 需要注意的是，原私募基金管理人也需要按規(guī)定更名。

深圳私募股權(quán)投資基金公司注冊登記的基本條件和要求

一、對私募基金公司的要求

值得注意的是，不允許異地操作。同時(shí)，不接受入駐深圳市前海商務(wù)秘書有限公司的托管企業(yè)。

二、深圳私募股權(quán)投資基金公司注冊資本及首期實(shí)收資本要求

1、注冊資本和首次實(shí)收資本必須同時(shí)明確；

2、注冊資本不低于1000元人民幣1萬元；

3、首付不低于注冊資本的50，首付不低于1000萬元，注冊資本在1年內(nèi)繳清；

4、出資方式僅限于貨幣形式；

5、實(shí)際支付完成后，需提交驗(yàn)資報(bào)告。

三、深圳私募股權(quán)投資基金公司注冊投資人（公司股東或合伙人）的要求

例子：

XXX公司（P1234567），出資XX億元，占50；

XXX公司，投資XX億元，占30；

XXX公司投資XX億元，占20。

評論：

1、請注明各股東持股比例。如果股東的份額不確定，則不能申請；

2、如股東已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記，請注明登記號（例：P1234567）；

3、股東為上市公司的，請注明股票代碼；

4. 兩個(gè)或兩個(gè)以上股東（合伙如股東為個(gè)人，請?zhí)顚懮矸葑C號；如果是合伙企業(yè)，請注明普通合伙人和有限合伙人。

四、深圳私募股權(quán)投資基金公司注冊股東（企業(yè)實(shí)際控制人）背景情況

1、實(shí)際控制人/第一大股東為法人時(shí)，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）從事證券投資、資產(chǎn)管理、企業(yè)并購或其他金融資產(chǎn)管理等相關(guān)業(yè)務(wù)；

（二）經(jīng)認(rèn)定并符合下列條件之一：中央企業(yè)、地方國有企業(yè)、持牌金融機(jī)構(gòu)等組織；年累計(jì)凈利潤不低于2000萬元、上繳稅金不低于600萬元的民營企業(yè)和上市公司近3家；管理資本規(guī)模（實(shí)繳）不低于2億元人民幣的境內(nèi)外投資機(jī)構(gòu)；

（三）在稅務(wù)、工商、金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄。

2、實(shí)際控制人/控股股東為自然人：

（一）具有8年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域或投資行業(yè)相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)；

（二）實(shí)際控制人/控股股東以外的其他自然人股東在基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域或相關(guān)行業(yè)具有5年以上工作經(jīng)驗(yàn)；

（3）自然人股東需承諾3年內(nèi)，其股權(quán)結(jié)構(gòu)不發(fā)生商業(yè)信息變更。

五、深圳私募證券投資基金公司業(yè)務(wù)范圍

證券投資、私募證券投資基金管理（業(yè)務(wù)活動必須在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記后完成）（不得從事信托、金融資產(chǎn)管理、證券資產(chǎn)管理等限制性項(xiàng)目；不得公開募集資金）從事投資活動；不從事公募基金管理業(yè)務(wù)）（法律、行政法規(guī)、國務(wù)院決定等規(guī)定需要批準(zhǔn)的，必須依法取得有關(guān)批準(zhǔn)文件。可操作）

六、擬設(shè)機(jī)構(gòu)擬任高級管理人員要求

擬任法定代表人/執(zhí)行合伙人（指定代表）、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)或風(fēng)控人員等 高管及簡歷

一、近5年無重大違法犯罪行為為受到證券、銀行、工商、稅務(wù)等行政部門刑事處罰或者重大行政處罰的；

2、具有5年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)驗(yàn)，適合擬任職位管理經(jīng)驗(yàn)；

3、取得基金從業(yè)資格；

4、簽署至少3年業(yè)績承諾書。 5、提供至少5份簡歷，包括基金經(jīng)理、風(fēng)控（合規(guī)）、交易員、行業(yè)研究、行政人員。

深圳私募股權(quán)投資基金公司注冊流程

第一步，市財(cái)政局預(yù)審

第二步，市監(jiān)察局名稱科特別名稱審批

第三步，市財(cái)政局審核\n

第四步，辦理工商登記（市監(jiān)察局）

第五步，中國基金會協(xié)會準(zhǔn)備

如何快速獲得財(cái)政局的批準(zhǔn)？

目前，金融局將重點(diǎn)審核私募基金管理人的團(tuán)隊(duì)規(guī)模、行業(yè)經(jīng)驗(yàn)、股東背景、企業(yè)規(guī)模、實(shí)際經(jīng)營場所等諸多細(xì)節(jié)。根據(jù)昊順嘉國際的實(shí)際處理經(jīng)驗(yàn)，股東背景非常重要。如有國企、央企或上市公司，或知名投資機(jī)構(gòu)團(tuán)隊(duì)，私募股權(quán)投資有意向深圳、各區(qū)引導(dǎo)基金、天使母基金出資。審批速度快，符合設(shè)立條件即可通過注冊。如果公司沒有實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)，可以一起討論。

深圳市金融辦私募股權(quán)基金公司注冊

2021年深圳私募股權(quán)基金公司注冊（辦理通道）

4月20日以來，全國多地陸續(xù)暫停了含有“交易”的名稱和經(jīng)營范圍，“辦公”、“財(cái)務(wù)”、“資產(chǎn)管理”、“財(cái)務(wù)管理”等字樣企業(yè)的工商登記和變更。 ”和“基金”。根據(jù)上述工作實(shí)施方案，深圳市還對互聯(lián)網(wǎng)金融行業(yè)和私募基金行業(yè)開展了清理整頓工作的深入排查和落實(shí)。為穩(wěn)定金融秩序，防范金融風(fēng)險(xiǎn)，在此期間，暫停受理在注冊名稱和經(jīng)營范圍中使用上述字樣的企業(yè)的工商登記及變更申請。

2020年12月30日，中國證監(jiān)會發(fā)布【公告第71號】《關(guān)于加強(qiáng)私募股權(quán)投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》），根據(jù)《規(guī)定》根據(jù)《條例》相關(guān)規(guī)定，深圳市財(cái)政局再次放開私募基金公司登記。

1、深圳還能注冊私募證券/股權(quán)投資基金公司嗎？

由于深圳市市場監(jiān)督管理局暫停了資產(chǎn)管理、基金管理、股權(quán)投資等新注冊的金融公司，只有少數(shù)股東背景強(qiáng)的公司能夠獲得財(cái)政局的新設(shè)預(yù)批。 2020年12月30日，中國證監(jiān)會發(fā)布【公告第71號】《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》）。設(shè)立私募基金公司注冊的條件也相應(yīng)放寬。

2、在深圳注冊私募基金公司需要什么條件？

根據(jù)《條例》的相關(guān)規(guī)定：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在名稱中注明“私募基金”、“私募基金管理”、“創(chuàng)業(yè)投資”等字樣，并注明“私募投資基金管理”和“私募基金管理”在其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)。 “證券投資基金管理”、“私募股權(quán)投資基金管理”、“風(fēng)險(xiǎn)投資基金管理”三個(gè)詞體現(xiàn)了委托私募基金的特點(diǎn)。

3、另外，私募基金公司的注冊需要深圳市財(cái)政局的前置審批。深圳私募證券/股權(quán)投資基金公司注冊流程：

第一步：提交電子申請材料

填寫《證券投資企業(yè)申請信息表》（附件1），并準(zhǔn)備好《申請信息》word電子版、高管簡歷等相關(guān)材料。

提交說明：

（一）附件1有兩套表格，請按業(yè)務(wù)類型填寫，新設(shè)證券投資基金管理公司填寫表格1。表單中的備注僅供提醒，提交時(shí)請刪除。

（二）《申請情況說明書》沒有固定格式模板。請說明公司的成立背景、原因、主要股東/合伙人介紹、股東/合伙人多時(shí)主要股東/合伙人之間的合作情況。 、擬企業(yè)名稱、注冊地、經(jīng)營范圍、注冊資本、基金規(guī)模、主要高級管理人員等詳細(xì)說明。

（3）如果股東結(jié)構(gòu)復(fù)雜，請?zhí)峁┕蓶|結(jié)構(gòu)圖。主要控股股東需要向上滲透。

第二步：名稱預(yù)核準(zhǔn)（名稱驗(yàn)證）

收到貴司材料電子版并初審后，會以回復(fù)郵件的方式通知您前往深圳市市場監(jiān)管局進(jìn)行名稱預(yù)核準(zhǔn)（名稱核驗(yàn)），屆時(shí)請準(zhǔn)備好《特殊企業(yè)《姓名申報(bào)登記表》（附件四）、《姓名核驗(yàn)申請須知》、本人身份證復(fù)印件。所有材料必須簽名/蓋章。

備注：審核程序以深圳市市場監(jiān)管局規(guī)定為準(zhǔn)，具體以郵件方式通知。

第三步：提交正式紙質(zhì)申請材料

審核通過后，請準(zhǔn)備好步驟一所述的相關(guān)材料，簽字/蓋章，郵寄至：深圳市福田區(qū)益田路6003號榮超商務(wù)中心B座11樓。

如深圳市市場監(jiān)管局要求核名時(shí)需要調(diào)整名稱的，請按照批準(zhǔn)的名稱更新全套電子資料，同時(shí)提交紙質(zhì)資料。

評論：

（一）請通過姓名審核后提交紙質(zhì)材料。所有材料必須簽名/蓋章。

（二）新設(shè)企業(yè)全體股東/合伙人應(yīng)在《證券投資企業(yè)申請信息表》和《申請情況說明》上簽字/蓋章。

（三）每位股東/合伙人須提供《投資企業(yè)承諾書》（附件2）。法人如因特殊原因不能親筆簽字的，也可以加蓋印章或簽字。

（四）企業(yè)應(yīng)提供所有高級管理人員（執(zhí)行人員包括但不限于法定代表人/執(zhí)行合伙人（指定代表）、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)/風(fēng)控）的《執(zhí)行承諾書》（附件三）人）。

（五）在名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知后，新設(shè)企業(yè)還應(yīng)提供擬設(shè)機(jī)構(gòu)的法人及高級管理人員三個(gè)月內(nèi)的無犯罪記錄證明。

(6) 所有材料只需提交一份。請?jiān)谕环菸募膬擅娲蛴《囗摚ㄈ纭吧暾埿畔ⅰ钡龋ǜ兄x支持環(huán)保）。

第四步：申請工商登記

我局在收到貴司紙質(zhì)材料后，經(jīng)最終批準(zhǔn)后，將文件送交深圳市市場監(jiān)管局，同時(shí)通知貴司申請工商登記。深圳市市場監(jiān)管局辦理商業(yè)業(yè)務(wù)相關(guān)手續(xù)。

第五步：向中國基金會協(xié)會備案

工商注冊成功后，公司需投資中證證券基金業(yè)協(xié)會備案。