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2022-03-08 09:37:52
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私募基金被稱為資產(chǎn)管理行業(yè)的天花板。金融圈的大佬們大多懷揣著私募的夢想，行業(yè)精英都想涉足私募。但是，私募基金公司注冊的門檻非常高。證監(jiān)會私募股權(quán)新規(guī)實施后，深圳和海南的政策略有松動。下面重點介紹深圳私募基金公司注冊的要點。
一、高管
主要需要3名稱職的高管。法人、投資經(jīng)理、合規(guī)風(fēng)控。
http://m.opentagclosetag.com/法人
大多數(shù)公司法人兼任總經(jīng)理。作為公司的高管，必須了解市場、投資、研究、風(fēng)控、運營等業(yè)務(wù)。 .因此，最好有3年以上的金融和私募相關(guān)經(jīng)驗，并提供資料、榮譽證書、行業(yè)訪談等證明材料。投資管理人可以兼任法人，但必須符合法人要求。
http://m.opentagclosetag.com/投資經(jīng)理
協(xié)會要求證券投資管理人近3年有6個月以上公開業(yè)績及證明材料。資金規(guī)模需要1000萬以上，收益最好是正數(shù)。
如果他曾經(jīng)擔(dān)任私募產(chǎn)品的投資經(jīng)理，他的名字被寫在基金合同或產(chǎn)品備案中，并在買賣投資決策、晨會、例會、年會等一些材料中有所體現(xiàn)。結(jié)束總結(jié)。做決定。
這些材料應(yīng)能夠證明在任期內(nèi)管理的基金規(guī)模、投資期限、投資業(yè)績、組合投資和收益。
http://m.opentagclosetag.com/合規(guī)風(fēng)控
風(fēng)控核心也必須具備勝任能力，能夠有效協(xié)助企業(yè)在募集、投資、管理、退出等過程中防范合規(guī)風(fēng)險。是否曾有私募證券基金管理人合規(guī)風(fēng)控工作經(jīng)歷，或擔(dān)任過總經(jīng)理、副總經(jīng)理職務(wù)；具有銀行、證券、期貨、公開發(fā)行等風(fēng)險控制相關(guān)工作經(jīng)驗；事務(wù)所、協(xié)會有做過風(fēng)控相關(guān)工作的工作經(jīng)驗，最好年滿30周歲，能夠提供相應(yīng)的工作證明材料；
2、股東資本
http://m.opentagclosetag.com/實收資本
實收資本必須覆蓋一年以上的經(jīng)營費用，實收部分主要反映合法收入。對于實收資本低于200萬元，實繳比例低于注冊資本25的情況，協(xié)會將在私募基金管理人公開信息中予以特別提示。可以通過工資收入、投資收入、房產(chǎn)銷售、夫妻共同財產(chǎn)、父母贈與等來證明。
http://m.opentagclosetag.com/訂閱
注冊資本中未繳納的部分為認繳資本，認繳反映了股東未來的出資能力。公司需要資金時，股東實現(xiàn)出資。義務(wù)。可以通過工資收入、名下資產(chǎn)等來證明。
三、商業(yè)實體
http://m.opentagclosetag.com/企業(yè)實體
證監(jiān)會[2020]71號文第三條規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在名稱中注明“私募基金”、“私募基金管理”、“風(fēng)險投資”等字樣，并注明“私募投資基金管理”。 ”、“私募證券投資基金管理”、“私募股權(quán)投資基金管理”、“創(chuàng)業(yè)投資基金管理”等業(yè)務(wù)范圍體現(xiàn)委托管理。私募股權(quán)基金的特點。
http://m.opentagclosetag.com/ 企業(yè)實體注冊情況
深圳、海南、北京政策略有放松。例如，深圳最新的私募股權(quán)公司注冊財務(wù)審批流程是一個三步流程。第一步是初步審核（準(zhǔn)備股東、高管和員工信息等）！隨后，財務(wù)處將初審信息發(fā)送至姓名科，姓名科將開通姓名核對系統(tǒng)。第二步，提交核名信息，出具核名文件。第三部分為終審提供材料。審批通過后，由金融辦將終審材料送工商局，工商局可設(shè)立或變更。上海的政策還是一樣，山東的注冊比較寬松，一到兩周就可以發(fā)牌。
4.其他輔助條件
營業(yè)場所、組織架構(gòu)、普通員工、規(guī)章制度、業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃等輔助條件。
http://m.opentagclosetag.com/營業(yè)場所
辦公場地正常租賃的，可提供租賃合同和房產(chǎn)證（經(jīng)營單位需簽訂租賃合同）。如果辦公場地由股東或第三方無償提供（第三方最好說明理由并轉(zhuǎn)達為非利益相關(guān)方），并應(yīng)出具/簽署無償租賃證明/協(xié)議等文件。
http://m.opentagclosetag.com/組織架構(gòu)
要有獨立的營銷、投資、研究、運營、合規(guī)、財務(wù)等相關(guān)部門，并與具有相關(guān)工作經(jīng)驗的普通員工相匹配。至少6名全職員工，推薦8名。其中，從事募集、投資（含交易）、風(fēng)控、運營、研究等崗位的從業(yè)人員應(yīng)取得基金從業(yè)資格。
http://m.opentagclosetag.com/商業(yè)計劃書
包括公司業(yè)務(wù)內(nèi)容、未來投資方向、資源優(yōu)勢、資金運作方式、項目投資計劃及規(guī)模、財務(wù)計劃及盈利能力、目前擬投資項目介紹等。
http://m.opentagclosetag.com/建立風(fēng)險管理和內(nèi)控體系
根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃，建立健全風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度。資金募集、投資研究、投資運作、經(jīng)營保障和信息披露等要因地制宜。
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